，任何单位和个人未经审批从事金融业务均属非法经营。投资者认为将钱放在证券公司、信托公司等机构与放在银行没有差别，是没有风险的。投资者的这种心理状态恰恰促成 了券商不得以保底条款招引顾客。目前，除《证券法》对证券公司、《证券、期货投资咨询管理办法》对专门从事证券投资咨询的机构和人员承诺保底收益加以禁止 ...
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和个人独资企业登记的行政法规、规章，即《公司登记管理条例》、《合伙企业登记管理办法》与《个人独资企业登记管理办法》，还有对外商投资企业的专门规定，如《 雯书，第151页。 [20]同上，第152页。 [21]参见朱小川：《营业信托法律制度比较研究以受托人信用为中心》，法律出版社2007年版，第8～23 ...
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证券持有人进行一般公开发行组成部分的证券，或（C）存放于单位投资信托公司的受托人的证券或单位投资信托公司存放于分期支付计划的证券；（2）知情地从该等注册 向后者的单向贷出）。（2）有条件禁止的利益冲突交易。对于同一基金管理公司管理下的两个基金之间的交易，该法授权大藏省确定禁止条件，即禁止基金之间进行不 ...
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2000年2月23日，央行和中国证监会又联合发布《证券公司股票质押贷款管理办法》，允许符合条件的证券公司以自营股票和证券投资基金作为抵押，向商业银行借款。 控股公司，并以这个全能化金融集团为平台收购或新设证券公司、保险公司、信托公司等。第二章：我国银行监管法应对混业经营的欠缺和不周混业经营在推动金融业 ...
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一些深层次的理论问题，本文不予讨论。 2.我国的基金会与财团法人比较 从《基金会管理办法》的规定看，基金会以公益为目的，没有会员，基金会的组织结构、 可以申请设立此种“单位”，从而满足其以此种方式举办非营利事业的愿望。 [28] 关于公益信托制度和财团法人制度的关系，台湾的赖源河教授、王志诚教授根据 ...
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。二人各持50 ％的股权，德维尔系为其代持。该公司由其与德维尔委托朗特里公司管理，但重大奉项由其决定。按照其指定，徐明将美元300 多万元 、《 公司章程》 、会计报表、《 贷款合同》 、《 预约合同》 、《股份出售协议》 等资料。特雷斯科信托公司收支明细，薄谷开来和德维尔致罗素地产公司董事的通知， ...
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。”这一规定较为明显地表明了当时我国证券监管部门对反收购的谨慎态度。而新《上市公司收购管理办法》第33条则修订为：“收购人作出提示性公告后至要约收购完成前，被 行为持否定态 度。该案中，董事为雇员的利益设立了一个信托机构，受托人由董事指定。公司 向信托机构出借了大量现款，并使其利用这些现款认购了本公司 ...
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产品的过程。[1]具体来说，就是指发起人（Originator,商业银行，投资银行或非银行公司）将存量的缺乏流动性，但能够在未来产生稳定的、可预见的现金流 ，也缺乏全面性和操作性。 由于我国的《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》只规定了以信托方式来开展信贷资产证券化交易，因此，相应的税收政策也只 ...
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三人、难以有效监督、容易引发纠纷等问题而不宜采用。（4）通过信托公司或设置民事信托持股。这种方法因证监会承认、能达到解决职工股问题的目的、不会 特殊行业的，则需要报有关主管部门批准，取得批文。 《首发管理办法》规定，经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票 ...
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，也缺乏全面性和操作性。 由于我国的《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》只规定了以信托方式来开展信贷资产证券化交易，因此，相应的税收政策也只 于资产证券化仍然有待实践的检验。 2.SPV的注册地 这是对于需要缴纳所得税的公司型SPV而言的，选择在开曼群岛、巴哈马等避税天堂作为SPV的注册地，可以 ...
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