关于加强上市证券公司监管的 -法学论文搜索

反收购措施的合法性检验

能引入类似规定，将对制约国内某些公司章程中的股份转让限制条款[96]及分期、分级董事会制度有所帮助。值得注意的是，《上市公司监管条例》（草案）以支持上市公司公开广发高层持股超低价收购成大股权，载《上海证券报》2004年12月23日。关于广发击退中信的反收购案例，详见谢九、王伟力：中信收购广发野蛮人 ...

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证券交易所自律监管行为正当性的司法审查标准

活动的试点资格。2005年11月21日，上海证券交易所（以下简称上交所）发布《关于证券公司创设武钢权证有关事项的通知》（以下简称《创设通知》）称，取得提起侵权民事诉讼。就第二个争议问题，法院判决认为，上交所审核证券公司创设武钢权证是合法的自律监管行为。该行为本身并未违反权证管理业务规则，主观上并非 ...

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我国上市公司违法违规行为论

监会的做法，将其经验以立法的形式应用于所有的上市公司。出于对上市公司违法违规行为防范的需要，由于我国关于证券方面的法规汗牛充栋，在独立独立董事遴选的时候。但是后一种风险是可以防范和避免的，加强上市公司守法意识，风险意识，责任意识是每个想做强做，长久发展的公司的最终选择。【注释】 [①] 详见保监会 ...

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我国上市公司违法违规行为论

保监会的做法，将其经验以立法的形式应用于所有的上市公司。出于对上市公司违法违规行为防范的需要，由于我国关于证券方面的法规汗牛充栋，在独立独立董事遴选的时候，。但是后一种风险是可以防范和避免的，加强上市公司守法意识，风险意识，责任意识是每个想做强做，长久发展的公司的最终选择。【作者简介】侯先锋，四川 ...

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我国上市公司违法违规行为论

保监会的做法，将其经验以立法的形式应用于所有的上市公司。出于对上市公司违法违规行为防范的需要，由于我国关于证券方面的法规汗牛充栋，在独立独立董事遴选的时候，。但是后一种风险是可以防范和避免的，加强上市公司守法意识，风险意识，责任意识是每个想做强做，长久发展的公司的最终选择。【作者简介】侯先锋，四川 ...

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全流通后抑制关联交易操纵利润的对策

【摘要】股权分置改革给我国资本市场带来了巨大变革,无论上市公司还是证券监管部门都将面临许多新课题和新思考。本文详细分析了全流通背景下如何得以暴露在阳光下。三、充分发挥中介机构的监督作用 (一)发挥注册会计师的监督作用完善注册会计师制度是加强上市公司外部治理的有效措施。针对我国独立审计所存在的 ...

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金融创新与证券市场的法律规制

于是，美国堪萨斯州为了保护投资者利益，首先在1911年通过立法，被公认为是最早的州证券监管的成文法律，即《蓝天法》。此后，各州纷纷效仿，制定了与《蓝天法》年《全国性证券市场促进法》。进入新世纪，安然、世通等公司暴露的问题，又使监管加强，出台了《萨班斯奥克斯利法案》。由于金融市场固有的不确定性、风险性 ...

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二板市场风险防范的若干法律思考

股的公司等暂不能上市。这也主要是基于二板市场股份流通性的考虑。股份的流通性有利于活跃股市，完善证券市场。但同时也加大了对二板市场监管的难度。特别是在我国企业（7%）和政府机构（5%）。在日本是企业（37%）、金融机构（36%）、证券公司（10%）、外国投资者（10%）和个人（7%）。（注：钟伟、赵晓 ...

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证券市场开放与我国QFII制度的法律问题

目前则有一定约束。根据证监会1998年8月21日公布实施的《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》中的有关规定，单个投资者直接或间接持有某一基金的可以通过新股发行、配股、股票增发等再融资手段获利。当外资先以非流通股股东身份获得该上市公司的实际控制权，然后以QFII身份进入二级市场时，由于QFII的 ...

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外资并购中的法律问题

。原则上应禁止关联交易，如该交易确需进行，则应对交易的基本内容向全体股东披露，并向证券监管机构备案。股东如对该交易有任何异议，可向证券监管机构、完善。如补充规定关于关联交易的监管、加强对信息披露的监管等等，同时对反收购的措施及合法性亦应做出规定。《证券法》第四章“上市公司收购”的规定是比较完善的 ...

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