目标包括以下内容：政府应制定具体政策，促使金融体系在以下几方面有效运作：关于监管制度的政策应旨在提供能促使金融体系稳定，为金融服务使用者提供适当保障措施， 的监管架构于2003年通过《证券及期货条例》后实施，由金管局负责认可机构证券业务的前线监管，证监会则负责发牌、制订准则、调查和法规执行。此安排的 ...
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的转换成委托代理人。从 1999 年起 综合类券商经批准可以从事资产管理业务，受托管理现金、国债或者上市证券。从地下转为地上公开之后，各券商在这方面的竞争 募基金则不要求在监管机构登记、报告或披露信息。因为美国相关制度的设计就是以投资者的成熟、理性为基础,认为他们有足够的能力和技巧跟基金经理人合作和 ...
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保荐人的推荐门槛 新《证券法》第三十五条规定了关于上市公司发行股票不满百分之七十者，视为发行失败，以前证券承销商代销股票时，没有门槛，很可能对于一支 的利益归公司所有，并且应当承担连带责任等等。以前没有此项制度的时候，公司经营者可以凭借对于公司的经营过程较为了解，而在股票市场当中赚取差价获取不当利益等 ...
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在基金管理公司内部设立独立于业务部门的检查稽核部门，督察员拥有充分的检查稽核权力，专司检查、监督公司及员工遵守各项法规和公司制度的情况之职是一个有力的制度 基金管理暂行办法实施准则第五号证券投资基金信息披露指引》，中关于上市公告书年度报告和中期报告的内容与格式中已明确规定，应分别列示各发起人和社会公众 ...
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的保证金。11 2003年底，证监会下发《的关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见》规定证券公司营业部必须将不低于70（的客户保证金上划证券公司总部，这 的证券金融公司，在法律上并没有实质性的障碍。这时候，制度的创新将显示出蓬勃的生机和旺盛的生命力。在作进一步的分析之前，我们先了解一下近邻韩国和 ...
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商业银行法》第43条规定：商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和股票业务，不得投资于非自用不动产。商业银行不得向中华人民共和国境内非银行金融机构和 《上市公司治理准则》。根据证监会于2001年8月16日颁布施行的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定，我国上市公司必须建立独立董事 ...
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对我国的公司司法解散制度的理论以及立法构想作较为细致的探讨，以求教于同仁。 二、股东的公司解散请求权之立法检讨与弊端分析 （一） 现行公司法关于公司解散规定之 人而不需清算外，公司解散必须进行清算。清算结束后，清算组还应当制作清算报告，报股东会或者有关主管机关确认，并报送公司登记机关，经公告，公司方予 ...
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业务。以下，在某些场合为了避免误解，本文把这些从事著作权管理业务有关的市场主体称作权利中心，以便与在中国著作权法上具有特殊集体管理组织相区别开来。中国 的论述，参见黄贤宏：《关于我国授权立法制度的法律思考》， 载《当代法学》， 1999年第3期， 26-27页。 [145] 参见国家版权局：《著作权 ...
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的代理人，主要协助发行人建立证券持有人名册，发行新的证券凭证，向持有人分发代理投票书（proxy）、股利及年度报告，与持有人保持联系沟通等。此外，登记 的时间看，信托模式比较有利于投资者的保护。另外，关于短缺制度的设计，一般认为投资者对短缺按照账户中的头寸比例来承担比较合理[22]，而在信托模式中， ...
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的转换成委托代理人。从 1999 年起 综合类券商经批准可以从事资产管理业务，受托管理现金、国债或者上市证券。从地下转为地上公开之后，各券商在这方面的竞争 募基金则不要求在监管机构登记、报告或披露信息。因为美国相关制度的设计就是以投资者的成熟、理性为基础,认为他们有足够的能力和技巧跟基金经理人合作和 ...
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