规定了前提条件，即必须经中国证监会及其派出机构调查并作出生效处罚决定，才能受理。之所以难以追究内幕交易者的民事责任是因为： （一）内幕交易隐蔽性较强，内幕交易受害者 的配偶等直系亲属或者有利益关系的人。在香港，内幕交易者必须是与该机构有关联的人或打算或曾打算收购该机构的要约人。对于什么人是与该机构有 ...
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：首先，公司欺诈行为的知情人往往是公司的员工或者客户，与公司有着紧密的利益关联。即使他们没有涉入这些欺诈活动，也会由于碍于情面，觉得此事不直接损害自己利益 义明联手举报长征电器业绩造假，但未被证监会认可，[11]严义明还被指责和起诉。[12] 二、反欺诈型内幕交易合法化的积极理由 综上，举报和揭露方式 ...
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证监会派出机构报送“辅导工作总结报告”，提交辅导评估申请。 （5）辅导工作结束。证监会派出机构接到辅导评估申请后，将在20个工作日内，完成辅导工作评估，如 督促企业规范与控股股东及其他关联方的关系，妥善处理同业竞争和关联交易问题，建立规范的关联交易决策制度。 （6）督促企业形成明确的业务发展目标和未来 ...
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向证券交易所提交上市公司股东持股变动报告书。持股变动报告书的内容与格式由中国证监会另行规定。目前,已经实施的公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则中并无股东 。（3）信息披露的滞后性。（4）信息披露的不充分性。上市公司往往对关联交易、企业财务指标、资金去向的利润构成、一些重大事项等不加披露，另外， ...
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八类事项外，《上市公司收购管理办法》还增加了收购完成后的后续计划以及中国证监会要求载明的其他事项等内容。这对于目标公司小股东的投资判断至关重要。[4] （二 》对控股股东的诚信义务从不同的侧面有所规制。如新公司法第125条有关联交易表决权的规定，第143条第四款有关股东因公司合并时的回购请求权的规定， ...
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]例如中国工商银行2006年10月在香港地区发行时的公开招股文件，与发起人的关系及关联交易部分，//www. hkexnews. hk/listedco/Iistconews/sehk/20061 01 6/01 398/CWP117_c. pdf. [74] IMF Report，见前 ...
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持有公司10％以上股份的登记在册的股东买入或卖出该公司证券的行为，而这些交易行为必须每月向证监会报告。（1）欧盟1989年4月20日签订的反内幕交易公约 交易涉及的交易者的身份特殊，行为人必须是与内幕信息有关联的人士，或是直接掌握，或是间接得知；其三，交易双方缺乏信息的对等性（接触的平等和占有的平等） ...
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]20号《关于指定中国国际经济贸易仲裁委员会为证券争议仲裁机构的通知》，中国证监会则以证监发字 1994]139号文的形式发布了《关于证券争议仲裁协议问题的 ：1.受案范围有限，仅限于虚假陈述引发的民事赔偿案件，对于内幕交易、非法关联交易、操纵市场等无能为力；2.证券诉讼中的证券仅指在特定证券市场上 ...
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人。 内幕人为：1.作为业务执行机构或监督机构的成员或者作为发行商的或与发行商相关联的企业的承担个人责任的股东；2.因在发行商或与发行商相关联的企业 ，都需向证监会提交报告，信息发布在Bafin网站上。股权变更，以及非市场上的股权变更，也要在网站上公布；公司并购也要作报告。 实践中内幕交易监管的做法： ...
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人。 内幕人为：1.作为业务执行机构或监督机构的成员或者作为发行商的或与发行商相关联的企业的承担个人责任的股东；2.因在发行商或与发行商相关联的企业 ，都需向证监会提交报告，信息发布在Bafin网站上。股权变更，以及非市场上的股权变更，也要在网站上公布；公司并购也要作报告。 实践中内幕交易监管的做法： ...
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