进一步细分了理财产品市场。就投资管理的方式而言，《通知》表示商业银行可以委托经过相关监管机构批准或认可的金融机构对理财资金进行管理，从而加强了对理财 盘交易模式，主要是中资银行分别与境内企业、境外银行签订的交易合同完全匹配，中资银行相当于中介，赚取手续费。一旦出现境外银行违约，境内中资银行就会面临风险 ...
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证券市场法律法规规定的义务出具不可撤销承诺函，承担相应的连带责任。另一方面，应加强中介机构的作用，要求其财务顾问、律师等出具相关的专业意见。对于利用BVI公司收购 全国社保基金委托中国国际金融有限公司于1月23日刊登了简式权益变动报告书。此次增发股份于1月28日上市，该组合分别于1月29日、30日卖出 ...
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对证券交易进行管理的其他人员； （6） 由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员； （7） 国务院证券 规定民事责任的只有第192 条和第207 条，前者规定对证券公司违背客户委托买卖证券、办理交易事项以及其他违背客户真实意思表示办理交易以外的其他事项， ...
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的立法。例如在上述情况中，工人和著作权人因没有一份纸上“合同”，他们应享的权利就变成了“义务劳动”；卖房人收了钱并交了房产证后不愿签一纸合同，买房人 制度，即对金融、交通、旅馆、旅游等行业的定型化契约，须经政府或其授权的中介机构审核后，才能采用，以杜绝“霸王条款”。第三，确立有利于相对人的解释原则，即 ...
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。三是投资者全权委托挂靠在证券机构的证券经纪人买卖证券造成亏损,证券机构是否要承担赔偿责任?这里所说的证券经纪人,是指与证券机构签定了中介服务合同,为证券机构 其他协议纠纷为前提拒绝办理,给客户造成损失而引发的民事纠纷。 及时、准确地为投资者办理转托管、撤销指定交易业务是证券机构的义务。证券机构不履行 ...
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之一的，应予立案追诉:(一)伪造、变造汇票、本票、支票，或者伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证，或者伪造、变造信用证或者 ，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的;(七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的规定，买卖或者持有相关证券，通过对 ...
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经理等高级管理人员、证券承销商，证券上市保荐人及其负有责任的董事、监事和经理，中介机构及其责任人，则承担过错推定责任。[9]但就操纵证券市场行为而言，有大陆 放松故意的举证标准，某些行为本身就表明行为人具有故意或意图，如洗售和相对委托操纵行为。故通说认为若能证明有虚伪买卖之客观行为，即足以推断行为人有 ...
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第3：302条和第3：303条规定的权利，只有在行使这些权利的意向通知分别送达中介人和第三人或者被代理人时，才能行使。在接到通知之时，第三人或者被代理人无权再 。值得指出的是，尽管《荷兰民法典》第7：420条和第7：421条被规定在“委托合同”一节中，但根据该法典第7：424条第1项之规定，适用于一方 ...
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职责对证券交易进行管理的其他人员；（六）由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员；（七）国务院证券监督 税务等有关经济管理机关的工作人员等；（四）由于本人的职业地位与发行人有合同关系或者工作联系，有可能接触或者获得内幕信息的人员，包括新闻记者、报刊编辑、 ...
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解散的; (四)其他致使国家利益遭受重大损失的情形。 第十四条 [签订、履行合同失职被骗案(刑法第一百六十七条)]国有公司、企业、事业单位直接负责 操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的; (七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的规定，买卖或者持有相关证券，通过对 ...
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