委员会根据国务院证券委员会的计划和建议进行综合平衡，编制证券计划；4.中国人民银行负责审批和归口管理证券经营机构；5.财政部归口管理注册会计师和会计师事务所，其 股票市场的综合性行政法规，内容涉及股票的发行与交易、上市公司的收购及信息披露、股票的保管、清算与过户。证券委和证监会对股票发行与交易拥有的 ...
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号）、《商品现货市场交易特别规定（试行）》（商务部令2013年第3号）和《云南省交易场所监督管理办法(试行)》（云政办规〔2018〕2号）等有关 联合县（市）、区人民政府建立交易场所年度评价制度。监管部门应当根据交易场所的信息披露情况、经营管理情况、客户合法权益保护情况、违规情况、投诉信访情况、服务 ...
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、预算管理、资产管理、质量管理、担保管理、职务授权及代理制度、定期沟通制度、信息披露管理制度及对附属公司的管理制度等。）实务中，一个职能部门较为完整的 个左右的具体管理制度，才能实现全公司系统的制度化管理。对于特殊行业企业，比如商业银行，则制度需求更为庞大，如此才能满足规范程序、安全运营之需。 【作者 ...
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收集和公布的国家履约报告为非政府组织批评和敦促国内政府切实履行环境协定提供了信息支援，从而便利了非政府组织监督国内政府履行环境协定。{17} 三、非政府组织独立 标准，也不建议将其作为规制标准或者契约标准使用。各国主要商业银行发起通过的赤道原则包含了项目融资中的环境标准、环境披露和环境评估等自愿性原则 ...
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绩优者扶持的原则,为有产品、有市场、有发展前景的中小企业进行信用担保,向商业银行贷款,同时为了从根本上改善中小企业的融资环境,要积极发展非国有中小银行,建立起 结果对《中小企业促进法》规定的服务内容进行必要的调整。 3、在政府信息的披露方面，《中小企业促进法》可以作出明确的规定。中小企业与大企业相比， ...
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提供一条龙的全方位服务创造了可能性，提供了法律依据。银行间的兼并一浪高过一浪，特别是商业银行和投资银行（证券公司）的加速融合，世界呈现金融混业 的监管会谈制度；建立监管评级体系和风险预警机制；加强信息披露，强化市场约束等等。《银行业监督管理法》为提高我国银行监管的有效性奠定良好的法律基础。在证券领域， ...
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其2001年《证券与期货法》规定：在任何针对一名关联人士违法交易、建议或者披露的诉讼程序中，如果控方或者原告证明该关联人士在重要性时点：(a)拥有其关联公司 ，也是将适用主体限定为公司的董事、高管以及其他基于职业、商业优势，能够直接接触到内幕信息，并因此应当承担比一般人更高程度的信托责任与注意义务的人 ...
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其2001年《证券与期货法》规定：在任何针对一名关联人士违法交易、建议或者披露的诉讼程序中，如果控方或者原告证明该关联人士在重要性时点：(a)拥有其关联公司 ，也是将适用主体限定为公司的董事、高管以及其他基于职业、商业优势，能够直接接触到内幕信息，并因此应当承担比一般人更高程度的信托责任与注意义务的人 ...
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机构的特有风险，而且也要纳入更广泛的宏观审慎风险。 巴塞尔委员会根据国际社会，特别是金融稳定理事会的意见，于2009年7月通过的《加强新巴塞尔协议框架》（ ）的完善，加强了对证券化、表外风险暴露和交易活动的信息披露要求，以降低资本市场业务给银行资产负债表带来的不确定性。 （3）强化对交易对手的信用风险 ...
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金融危机和解决方法［EB/OL］．//www.zaobao.com/forum/pages/forum_us090412e.shtml，2009－04－12． [2]罗剑锋，韩宇．浅析商业银行金融创新［J］．中国经贸，2009，（2）． [3]吴志攀．华尔街金融危机的法学思考［A］．李昌麒 ...
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