角度看，我国新旧证券法最初是在《股票发行与交易管理暂行条例》（简称股票条例）基础上形成的。而股票条例只规范股票或者股票性投资凭证的发行与交易， （即B股）、境内投资者通过QDII买卖境外证券、企业债券买卖业务、期货交易、国债回购交易、银行柜台市场交易以及其他情形。我国《证券法》和《证券登记结算管理办法 ...
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。在地方也出了大量类似于1995年《深圳经济特区国有资产管理条例》对地方国有资产进行界定、登记、交易、转让等法规。[21]然而这些法规规章毕竟只能规范某一方面 收购之时反思。 [15] 陆满平：《为MBO声辨》，载于《中国证券期货》2003年第1期。 [16] 参见何晓晴：《MBO基金市场潜力可观》， ...
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诉讼或仲裁行为之权。但证券投资人或期货交易人得限制其为舍弃、认诺、撤回或和解。而证券投资人或期货交易人中一人所为之此类限制，其效力 17. 17-20 (2009)． [69]如1993年4月22日国务院颁布的《股票发行与交易管理暂行条例》第79、80条，1994年8月27日国务院证券委员会等发布的 ...
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交易人保护中心（以下称投保中心），负责提供投资人证券及期货相关法令之咨询及申诉服务、负责买卖有价证券或期货交易引发民事争议的和解、调处以及为投资人提起团体诉讼， 所得的最高法院检察署特侦组及北、中、南区专责小组，将与金融监督管理委员会及其相关机关、国税局、中央银行、海关等单位建立联系窗口，因应具体追查 ...
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表决制度、派生诉讼制度、董事信义义务制度、公司债权人会议制度、公司债受托管理制度等。而且，关于这些制度公司法、证券法已经发展了成熟的理论：委托代理 为什么美国在此次金融监管改革中，金融消费者权益保护机构并没有削弱SEC和商品期货交易委员会（CFTC）的监管权力，资本市场中投资者保护的主要职责还是交给了 ...
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发挥市场各方的创造性。再如，在开放式基金和QFII制度中，一方面包括帐户管理在内的监管制度较为科学，另一方面准入合理、市场竞争有序、给予市场主体充分发挥主动性 ）产品链安排。一种模式是单一交易所只能进行现货或期货交易，一种模式是交易所可以同时进行现货交易与期货交易，由竞争决定最后的均衡格局。（4）公司 ...
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部。在地方也出了大量类似于1995年《深圳经济特区国有资产管理条例》对地方国有资产进行界定、登记、交易、转让等法规。[21]然而这些法规规章毕竟只能规范某一方面， 收购之时反思。[15]陆满平：《为MBO声辨》，载于《中国证券期货》2003年第1期。[16]参见何晓晴：《MBO基金市场潜力可观》，载于 ...
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的手段，是证券法的核心和灵魂。⑽在股权众筹领域，由于既没有传统证券交易市场的严格强制信息披露制度，也没有传统证券发行时那些具有良好信誉的中介机构 、期货经纪公司的从业人员，亦非证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，因而即便其实施诱骗投资者买卖证券的行为，也不构成诱骗投资者买卖证券罪 ...
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了6部金融法律法规，包括《金融控股公司法》、《金融重建基金设置及管理条例》、《存款保险条例》、《营业税法》、《票券金融管理法》以及《保险法》[3 之下，金融控股公司还面临着难以避免的经营风险。这些风险概括起来主要有：关联交易的风险、资本重复计算的风险、系统性风险以及垄断的风险等[7]。 首先，关联交易 ...
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适当性制度的部分内涵。2008 年 4 月 23 日，国务院发布《证券公司监督管理条例》，其中业务规则与风险控制部分规范证券公司的业务行为，要求证券公司 适当性制度的具体操作办法作出规定。 我国《证券法》是规范证券市场和证券交易的基本法。在《证券法》中引入投资者适当性制度，不仅能够统一证券投资者适当 ...
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