，有意加入者只有随行就市以当时的价格加以接受，如投资者在二级市场上买进证券；另一些公司的结构立法或者法院进行规定，而这些规定是总结以往成千上万次真实协商的 》第60条第3款规定：“董事、经理不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保。”禁止性规范，指命令当事人不得为一定行为之法律规定。根据 ...
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业行为与离任行为之间的时间间隔。例如，英国某一公司的一位董事代表公司与一客户洽谈一项有利可图的业务，自己直接与对方达成上述交易，获利丰厚。英国 、地域及补偿费最低计算标准作出原则性的规定。 从各国公司制和证券市场近年的发展状况来看，公司董事及高级管理人员侵犯股东权益和公司利益的现象已十分普遍，其中公司 ...
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业行为与离任行为之间的时间间隔。例如，英国某一公司的一位董事代表公司与一客户洽谈一项有利可图的业务，自己直接与对方达成上述交易，获利丰厚。英国 、地域及补偿费最低计算标准作出原则性的规定。 从各国公司制和证券市场近年的发展状况来看，公司董事及高级管理人员侵犯股东权益和公司利益的现象已十分普遍，其中公司 ...
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的问题，即中小股东利益的保护问题。德国股份公司法虽然赋予股东诸多可经由股东会参与公司管理并监督董事会等经营者的权利，但此等集体股东权的行使，系由股东会以多数 有：竞业禁止义务，即董事在任职期间内不得为自己或为他人从事与公司相竞争的业务；董事不得利用自己的身份或职务获取非法利益；利益冲突交易的披露义务， ...
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于理财产品发行银行自身的信贷资产或票据资产，从而在监管规范上终结了商业银行借信托公司腾挪贷款的行为。为规范商业银行与信托公司业务合作行为，该《通知 信用卡激活前，银行不得扣收任何费用。 （十二）加强银行与机构客户的衍生品交易风险管理 2008年金融危机爆发以来，国内市场不断爆出金融衍生品投资失败事件， ...
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与证券监管机构、上市公司及证券公司等中介机构的责任界限。[4]在我国证券市场的制度规范上，从证券法、证监会的规范性文件、自律机构的市场业务规则、相关投资者 泡沫化和高流动性，不仅增加了投资者识别和运用金融产品的难度，也使金融资产及其市场管理的难度越来越大。因此，将来制定金融服务法时，应当根据金融产品的 ...
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在选择中介机构时应该注意以下几个方面：（1）中介机构是否具有从事证券业务的资格。在我国，证券公司、会计师事务所和资产评估师事务所从事股票发行上市业务 或避免同业竞争的协议以及发行人控股股东和实际控制人出具的相关承诺9－3国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务部出具的外资股确认文件9－4发行人 ...
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、规避监管问题比较突出。央行在《中国金融稳定报告2014》中指出，同业业务存在发展不规范、规避监管、期限错配增大和信息不透明等问题，在一定程度上 商业银行理财产品、信托投资计划、证券投资基金、证券公司资产管理计划、基金管理公司及子公司资产管理计划、保险业资产管理机构资产管理产品等）的投资行为。 但第十 ...
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。如以前客户须到甲商业银行办理存款业务，到乙证券公司买卖股票，到丙保险公司投保财产险。而不久将来，只要客户愿意，所有金融服务均可在一家金融超市中办妥，不 资产管理公司，其目的和出发点是好的。但有几个问题无法解决：一是资产管理公司的法律地位不明。虽然国家有关部门赋予它们很大的经营权利，但由于缺乏法律支持 ...
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《条例》之规定，四家金融资产管理公司的经营范围除了吸收存款之外，几乎囊括了商业银行、投资银行、信托公司和证券公司的所有业务种类，成为名副其实的金融百货公司 低于法定最低资本充足率的要求；信息流动限制是指银行和证券公司之间不得有董事或职员的连锁兼职，除非客户同意，禁止银行与证券子公司之间秘密交换信息；而 ...
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