１１月２０日作出了处罚决定[4]。 (二)信息披露 建立信息披露制度，有利于保证证券市场的公平，维护投资者的合法利益。上市公司的信息披露必须符合真实、准确 治理机制。 ４． 构建良好的市场环境 证券市场的发展离不开证券经营机构和证券交易服务机构(包括证券投资咨询机构、为证券的发行、上市或者交易活动提供 ...
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１１月２０日作出了处罚决定[4]。 (二)信息披露 建立信息披露制度，有利于保证证券市场的公平，维护投资者的合法利益。上市公司的信息披露必须符合真实、准确 治理机制。 ４． 构建良好的市场环境 证券市场的发展离不开证券经营机构和证券交易服务机构(包括证券投资咨询机构、为证券的发行、上市或者交易活动提供 ...
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证券、期货业许可证，2004年4月开始形成一个许可证，由证券投资委员会颁布。中央政府与其他政府一样，只制订一般性规则；另一个则是自我管理层面，例如交易所， 核查这种产品提供信息。 基础设施：结算所规则，监督市场交易情况，业内人士提供服务的信贷机构、公司、专业人士，制订专业人士行为守则，规定其一些义务， ...
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传统因素已不再是市场竞争的主要着眼点，而保险产品的创新能力、服务水平、风险评估、理赔咨询、人力资源等非价格因素才是对竞争胜负起决定性作用的关键因素 协议渐进式“国民待遇”的原则规定和《金融服务协议》关于“平等参与竞争”的要求，我们显然不可能长期拒外资保险公司于证券投资基金之外。随着入世后外资保险公司的 ...
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完善的具体制度1.完善上市公司信用的相关法律法规在《证券法》出台以前，规范证券市场的法规主要散见于国务院、国家体改委、财政部、国务院证券委、中国证监会以及沪 协调治理机制。4.构建良好的市场环境证券市场的发展离不开证券经营机构和证券交易服务机构（包括证券投资咨询机构、为证券的发行、上市或者交易活动提供 ...
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、哈尔滨、成都、重庆等地，一些犯罪分子，在注册合法的证券投资咨询或者顾问公司之后，利用模拟证券交易的技术，通过模拟股票交易系统，蒙骗广大投资人进行非法的 、承销商、上市推荐人及其负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员、专业服务机构及其直接责任人承担过错推定责任，其他机构或者自然人则承担过错责任。而 ...
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好好说说这件事。无意间进入某网络直播平台，看到视频主播口若悬河，绘声绘色讲解股票投资门道，一再鼓吹自己过往的炒股业绩，并且声称以股会友，免费建群交流切磋炒股 ，未经许可，任何机构、个人不得从事此类活动。像上述直播平台上的主播有偿提供荐股服务的行为，若其未取得证券投资咨询从业资格，或者虽然取得了证券投资 ...
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四是：未及时报告业务场所变化情况； 五是：提供证券投资顾问服务过程中未告知客户证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息； 六是：内部控制存在缺陷， 投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全； 七是：业务推广、服务提供等环节未完整留痕，部分营销留痕与产品种类不对应，留痕管理有效性 ...
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就不断电话营销；如果跌了，就先回避一段时间。 3、服务升级陷阱。股民接受非法股票咨询服务后，不管盈亏，不法机构或个人会继续以升级会员、更高等级 公司退钱，公司也置若罔闻，不予退款。 法律知识小课堂： 我国法律法规对证券、期货投资咨询从业者有非常严格的要求，未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事 ...
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投顾被骗的受害者看到这篇文章及时醒悟】 我在股民交流群里，看到了xx证券投资咨询公司的业务员在大量发广告，声称自己拥有行内顶尖水平的股市分析团队，能够精 下来就不断电话营销；如果跌了，就先回避一段时间。 3、服务升级陷阱。股民接受非法股票咨询服务后，不管盈亏，不法机构或个人会继续以升级会员、更高等级的 ...
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