相互联系的。这些证券化风险的影响及发生的可能性因交易的不同而有所不同。因此投资者必须识别这些风险,分析它们的规模,审查减少风险的方法,以及正确估计那些 是指破产风险。资产证券化以保护资产支撑证券投资者为主,要求全部证券化资产只用来偿付投资者,或者首先用来偿付投资者。这就要求SPV必须获得该证券化资产的 ...
//www.110.com/ziliao/article-199484.html -
了解详情
引进境外保管制度时的用语创新,其含义广于单纯的保管[1]。根据我国《证券投资基金法》的规定,基金托管人(Custodian)应当依照本法和基金合同的约定,履行 ,基金托管人与基金管理人不得为同一人,不得相互出资或者持有股份。此外,《证券投资者基金法》第五十九条还对于基金从事与基金托管人、基金托管人有 ...
//www.110.com/ziliao/article-199476.html -
了解详情
退市机制不具备持续上市条件的公司股票退出交易,建立上市公司优胜劣汰机制,是我国证券市场规范化建设的重要内容。《证券法》第49条规定,上市公司丧失公司法规定的上市 是20世纪80年代发展起来的金融创新产品,是一种金融衍生工具,也是证券机构和投资者不可缺少的避险工具,在金融竞争中的作用日益显现;它能起到套 ...
//www.110.com/ziliao/article-198557.html -
了解详情
性质、上市公司情况等信息;提供的信息应具有客观性,禁止虚假陈述以劝诱投资者;证券公司未尽勤勉义务而作虚假陈述的行为视为违法。总之,各国对违规证券商 下,个人有时也可以通过扭曲信息传播渠道来影响市场价格。例如1993年在我国深圳证券交易所曾经发生的苏三山事件,就是一起通过个人制造、散布虚假信息,影响股票 ...
//www.110.com/ziliao/article-193758.html -
了解详情
是现代金融法律制度的重要组成部分,在市场经济法律体系中占有重要地位。《证券法》为证券市场规范运行和投资者合法权益保护等提供了重要保障。 一、我国现行的证券 我们认为还存在着如下立法上的不足。 首先,集中统一的监管体制不利于提高投资者参与监管的主动性。统一监管可以加重监督管理机构的责任,防止大家管,大家 ...
//www.110.com/ziliao/article-181903.html -
了解详情
将证券发行与交易的有关资料公开,不得隐瞒、误导或有意遗漏;公平是指投资者在证券交易中,机会均等,竞争与获利的前提是平等的;公正则侧重于对 在于是否能够通过合法途径接触或获得内幕信息 (二)内幕信息的界定 内幕信息的判别源于美国证券交委员会(SEC)的有效市场论,该理论}人为,一旦信息被捐当数赞的投资肯 ...
//www.110.com/ziliao/article-181625.html -
了解详情
接获申请后复核由香港证监会、香港金融管理局,以及获香港证监会认可的投资者赔偿公司根据《证券及期货条例》作出的各项监管和纪律处分决定,并负责聆听和 包括建议Field女士采取高风险的投资策略。然而,Field女士是一名缺乏经验的投资者,亦曾向Barber表明她希望采取保守的低风险策略。BAL就原讼法庭的 ...
//www.110.com/ziliao/article-164531.html -
了解详情
步伐了。在2002年12月1日,我国已正式施行了旨在优化境内证券市场投资者结构的QFII制度 [14]。2004年12月,我国又开始施行了外国公司到 我国先后与美国的SEC、新加坡、澳大利亚、英国、日本、法国等国家和地区的证券期货监管机构签署29个备忘录。 [17]在这些备忘录中,大多规定了合作范围、 ...
//www.110.com/ziliao/article-157026.html -
了解详情
来看,答案是防范和减少系统性风险。金融合约尤其是金融衍生产品合约几乎是大型机构投资者和中介机构的专属领地,高金额、高杠杆、高风险,并且交易范围相对集中, 正常运作的前提下,无需再经由破产安全港来给予个人投资者特别保护。我国目前已经初步建立起了证券投资者保护基金的制度框架,但具体规则和运作仍在探索之中。 ...
//www.110.com/ziliao/article-141377.html -
了解详情
这些法律的独立机构(Inde-pendent Agency),其执法目标是保护投资者,维持一个公平、有序而有效的证券市场,以便利资本的形成。 与州证券法以实质监管( 阶段,2002年通过《萨班斯法》至今。安然等财务丑闻事件之后的证券市场秩序整顿使SEC再次获得扩张执法权力和丰富执法手段的机会。国会在《 ...
//www.110.com/ziliao/article-137555.html -
了解详情