在这方面印度无论是从法律条文还是执法水平都体现出相当高的水平，这是实行信息公开发行体制的法制前提。 通过上述改革措施，印度资本市场获得了长足发展：企业 拥有较大的话语权。在FII制度下，外国机构投资者作为上市公司的股东对印度上市公司法人治理结构、中介机构责任和权利、上市公司信息披露时、准确、充分施加 ...
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。另一方面，它取消了州一级监管机构对绝大部分公开发行证券的注册和信息披露要求，不可避免的减少了对投资者的保护。同整合披露制度和橱柜式注册一样，这一制度设计 保证要求外，索克斯法案在信息披露方面还有其它许多具体规定。法案责成SEC在其生效之日起180天之内制定规则，要求上市公司披露所有重大的表外交易以及 ...
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才能作出理智的判断，最大限度减少投资风险，从而最终体现证券法的公开、公平原则。相对主板市场，二板市场的信息披露应更为持续而详尽。具体而言，二板上市后 有利害关系的人不能担任独立董事。）在西方，独立董事已成为上市公司治理结构中一种成功的制度安排。独立董事之所以在证券市场引起广泛的关注，是因为当前上市公司 ...
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的是，监事会并没有发挥严格审核公司财务报告的职权。中国上市公司信息造假问题大量存在，实际上也非常明确地说明了监事会的制度失灵问题。至少从目前已有的案例 透明，存在微观监管困难、治理成本高昂的问题，规范资本市场应该从受到信息公开规则制约的上市公司着眼，从公司治理问题下手。中国资本市场发展的瓶颈不在于制度 ...
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了规范，尤其是我国台湾地区的立法规定非常详细。 我国应在表决权代理征集中规定强制性信息披露制度，规定表决权代理征集必须披露的事项，并且由证监会制定相应的 地区立法基于大致相同的理由，其《公开发行公司出席股东会使用委托书规则》第6条明文规定禁止购买委托书，我国《上市公司治理准则》第10条也明确规定投票权 ...
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集团诉讼和违规行为的民事赔偿制度。 6． 加强信息披露和信息监管，保证信息披露的真实性、合法性和及时性。一是要强化上市公司信息披露，提高信息披露标准。二是要 人员，利用职务之便、地位之利和控制关系，取得尚未公开但将对证券价格有重大影响的信息，在该信息公开之前，自己或通过他人买卖证券以从中牟利或避免损失 ...
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分工，董事会闭会期间权力如何运行等董事会权力如何落实的问题，以确保董事充分掌握公司信息，保证董事会作为一个集体真正承担起重大决策和监督的功能。 如何保证董事会 ）研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 [40]《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定，在二00二年六月三十日前，董事会 ...
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比如，本文曾提到的张三作为上市公司主管研发的副总经理，承认自己知道研发项目进展信息，但是声称不知道该信息属于重大、非公开信息。 2．推定的条件 推 的行政机关判断余地。[62] （三）尝试和解制度 实践中，一些内幕交易案件当事人在调查过程中主动把违法所得上缴上市公司以求宽大处理，还有些当事人流露出主动 ...
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比如，本文曾提到的张三作为上市公司主管研发的副总经理，承认自己知道研发项目进展信息，但是声称不知道该信息属于重大、非公开信息。 2．推定的条件 推 的行政机关判断余地。[62] （三）尝试和解制度 实践中，一些内幕交易案件当事人在调查过程中主动把违法所得上缴上市公司以求宽大处理，还有些当事人流露出主动 ...
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状况和财务状况；最高人民法院和证监会的一些规定要求上市公司应当按照法律和法规的规定真实诚信的披露相关应当公开的信息，否则要承当相应的法律责任。最高人民法院《 主体的多元化，于是以有限责任和资本社会化、投资主体多元化为主要特征的现代公司制度便应运而生。资本的一个最显著的特征是营利性，这一特征使得哪些拥有 ...
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