的市场缺陷可以得到一定程度的纠正。首先，由于各国实行统一或协调的监管标准，投资者(不管是职业投资者还是个人投资者)仅仅需要熟悉和分析这套标准，就可以获取对证券进行 放松的市场上，投资者更易受欺诈，他们为取得所想要投资公司的经营等相关信息要付出额外的成本，证券发行价格当然要打个折扣。因而，在没有障碍的 ...
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，不再扩大生产规模，产品内销比例逐步减少；同时，发起人亦同时承诺：将对该投资公司可能与发行人进行竞争的生产经营活动进行监督与约束，如有必要，发起人将 制度基础与组织保障。 1997年岁末，证监会发布了《上市公司章程指引》，这是证券市场法治建设的一件大事，充分体现了管理层对市场规范化的决心与信心。 在 ...
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政府证券，事实上还存在个人证券，如个人支票，但一般关注较少。公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券 。主要包括金融机构股票、金融债券、定期存款单、可转让大额存款单和其它储蓄证券等。政府证券是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的证券， ...
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案件的最后决定权掌握在SEC手中；相反，司法法官则有完全的决定权，并且奉行法官个人独立原则。司法法官的地位受到美国宪法第三条的保障，很多甚至任职终身。 提交书面或其他有形证据的传票；g.其他权力，如根据1934年《证券交易法》以及1940年《投资顾问法》，对于申请是否作出驳回决定的程序中，准予延长作出 ...
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代理，某些技术性较强的工作也需要专业部门的人员去代理完成，如公司发行股份、债券要由法律许可的证券经营机构代理完成，公司也可委托另一公司为其业务代理商 承担民事责任而已。当其支配的财产不能清偿债务时，则应由其投资单位、开设单位或投资者个人负责偿债。法律之所以允许它们介入民事活动是为了给设立单位提供交易上 ...
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122条 未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为： 代理委托人从事证券投资；与委托人 一档以金股**为名的财经评论节目。 据了解，在该节目中，金股**证券分析师先对大盘、个股做简要的评述，随后开始大篇幅地点评金股**推荐的 ...
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不理会所投项目是否是最优的，或把高新技术的产业化、市场化抛到脑后，为了个人在高新技术领域的地位，而把资金投向劣质项目。 二、国外道德风险防范与控制的 实现企业价值的最大化，实现双赢。(4)实行参与型即关系型投资进行监督。在家与风险企业家这一重委托代理关系中，由于企业经营的不确定性和信息不对称更强，所以 ...
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不理会所投项目是否是最优的，或把高新技术的产业化、市场化抛到脑后，为了个人在高新技术领域的地位，而把资金投向劣质项目。二、国外道德风险防范与控制的 实现企业价值的最大化，实现双赢。(4)实行参与型即关系型投资进行监督。在家与风险企业家这一重委托代理关系中，由于企业经营的不确定性和信息不对称更强，所以在 ...
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投资于非自用不动产。 该条规定限制了商业银行从事信托投资和证券投资业务，使管理层无法直接从商业银行处获得资金信托或者股权信托。 2.《公司法》第六十条 公司不得以公司资产为本公司的股东、股东的控股子公司、股东的附属企业或者个人债务提供担保[I]以及禁止不具备实际履约能力的收购人进行上市公司收购，被收购 ...
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和业务方面从业资格的禁止和限制。如《公司法》、{14}《证券法》 {15}《证券投资基金法》{16}《商业银行法》》 {17}《保险法》{18}等，后四部 为基础的层层落实的综治目标责任制，并且各个单位的社会治安综治成果与单位领导个人业绩与政治生命挂钩这些不仅是政治义务，而且还是法律义务，那么犯过罪者 ...
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