《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》的相关规定 1997年12月12日，中国证监会、新闻出版署、邮电部、广播电影电视部、国家工商行政管理局、公安部等六部委联合 的操作会产生重大影响，因此，投资者希望媒体能够快速、准确地报道信息。在中国资本市场历史上，银广夏、蓝田等公司利用信息披露造假，正是因为《 ...
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套取上市公司的募股资金,致使证券市场长期低迷不振,广大中小股东利益屡屡受损。为此,中国证监会于1997年在《上市公司章程指引》第72条中规定股东大会审议有关 刘俊海书,第283页。[8]参见李哲松:《韩国公司法》,吴日焕译,中国政法大学出版杜2000年版,第370 - 371页。[9]柳经纬、黄伟、鄢 ...
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上消除长期以来存在着的损害流通股股东利益的制度根源。 2005年4月29日，中国证监会发出《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，紧接着，沪深证券 分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。此规定似可解释为证监会已授权证券交易所进行股份上市核准，但不够明确。2005年10月《公司法》、 ...
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关键词: 老鼠仓；基金从业人员；买卖证券；法律规制 内容提要: 本文发表于《中国资本市场法治评论》第1卷，刘俊海主编，法律出版社2008年12月出版 虚假陈述侵犯了投资者合法权益而发生的民事侵权索赔案件，且此类案件还须经中国证监会及法院作出的生效裁决认定其实施了违法行为。当事人依据查处结果作为提起民事 ...
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监管来保证证券市场的公正和透明的。然而， 如同所有行政性的管制措施一样， 中国证监会的大量事前把关措施， 虽然也能够发现一部分问题， 但是应当承认其积极作用 金融安全。只有建立在效率基础之上的安全才是最稳固的安全。 现在， 中国证券市场监管思路已经由控制风险转向提示风险。监管正在以市场化和法治化为导向 ...
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公司在境外发行股票和上市有关问题的通知》（证监发行字[2000] 72号，简称证监会72号文），对于境内企业境外上市的合法性进一步作出规定。这一通知成为境内 这样的字眼不太妥当，因此无异议函应运而生。 但是，2003年4月1日中国证监会在《关于取消第二批行政审批项目及改变部分行政审批项目管理方式的通知 ...
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占我国证券市场总风险的60%，而发达国家仅占20％－30%.这意味着在目前的中国证券市场，分散化投资对风险规避的作用很小，一旦遭遇股市暴跌或者长期熊市， 》，其规定了招募说明书、上市公告书、定期报告、临时报告及法律、法规以及中国证监会规定应予披露的其他信息等格式内容，这些规定对我国基金业的发展确实起到 ...
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的非个人投资者已经有了长足的发展，在两家交易所与其他交易中心交易的基金已有78家。同时，中国证监会也于1999年9月明确：国有企业、上市公司可以投资者证券市场。因此，中国高新技术板市场会有足够的机构投资者。如果高新技术板仅限于机构投资者投资，则不仅将有利于该板块的稳健发展 ...
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（3）期货经纪商是从事客户委托的期货交易代理业务。1995年2月，中国证监会和财政部联合发布《国债期货交易管理暂行办法》第12条规定：“国债期货经纪 民商法概要[M].法律出版社。第222页。 [5]田源等主编。期货交易全书[M].中国大百科全书出版社，1993年第1版。第26页。 [6]张帮辉主编。 ...
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巨额申购”事件[5]，使基金资产暴露于巨大的风险之中。该事件发生后，中国证监会于2002年3月12日发布《关于证券投资基金参与股票发行申购有关问题 会发行优先证券”[11]属于法定的应该登记的内容。我国如果允许基金股票质押融资，证监会应该规定基金管理人如果有融资计划的，必须在《招募说明书》、《基金合同 ...
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