控合规机制不健全，权利金要求过高，缺乏资金第三方存管机制，存在明显风险隐患。三是这些平台往往使用“高杠杆”“亏损有限而盈利无限”“亏损无需补仓”等误导性宣传术语，片面强调甚至夸大个股期权的收益，弱化甚至不提示个股期权风险。投资者通过这些平台参与场外个股期权交易，存在较大的风险，若平台存在欺诈行为或者 ...
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认定小组, 设立反洗钱AB角监测人员, 建立对新兴业务的风险研判机制, 探索可疑交易分析甄别模式, 使反洗钱工作体系的运作规范、合理、高效, 将反洗钱工作纳入绩效 把关、审定旗县农信机构上报的可疑交易报告。 3.及时得到系统技术支持。对客户身份有效期限即将到期时, 在核心系统中自动提示并发送短信或微信 ...
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信息的频率、了解客户资金或财产来源、了解交易或潜在交易的目的等。简化的尽职调查措施包括但不限于在业务关系建立后核实客户及受益所有人身份、降低更新客户 监控的名单、联合国等国际组织发布且得到我国承认的反洗钱与反恐怖融资监控的名单、人民银行官方网站反洗钱专栏风险提示与金融制裁项下所涉名单以及红色通缉令名单 ...
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信息的频率、了解客户资金或财产来源、了解交易或潜在交易的目的等。简化的尽职调查措施包括但不限于在业务关系建立后核实客户及受益所有人身份、降低更新客户 监控的名单、联合国等国际组织发布且得到我国承认的反洗钱与反恐怖融资监控的名单、人民银行官方网站反洗钱专栏“风险提示与金融制裁”项下所涉名单以及红色通缉令 ...
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一方以出卖人在缔约时对标的物没有所有权或者处分权为由主张合同无效的，人民法院不予支持。 吴丁亚律师提示，出卖人因未取得所有权或者处分权致使标的物所有权不能转移， 标的物已经毁损、灭失却未告知买受人，买受人主张出卖人负担标的物毁损、灭失的风险的，人民法院应予支持。吴丁亚律师 第十四条当事人对风险负担没有 ...
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认定小组, 设立反洗钱AB角监测人员, 建立对新兴业务的风险研判机制, 探索可疑交易分析甄别模式, 使反洗钱工作体系的运作规范、合理、高效, 将反洗钱工作纳入绩效 把关、审定旗县农信机构上报的可疑交易报告。 3.及时得到系统技术支持。对客户身份有效期限即将到期时, 在核心系统中自动提示并发送短信或微信 ...
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信息的频率、了解客户资金或财产来源、了解交易或潜在交易的目的等。简化的尽职调查措施包括但不限于在业务关系建立后核实客户及受益所有人身份、降低更新客户 监控的名单、联合国等国际组织发布且得到我国承认的反洗钱与反恐怖融资监控的名单、人民银行官方网站反洗钱专栏“风险提示与金融制裁”项下所涉名单以及红色通缉令 ...
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年3月出台“限购令”外，4月22日，监管层再次发声，提示内地客购买香港保险的风险，即使如此，入港保资仍是源源不断，这直接导致监管层， 后遗症出现”——境外寿险保单利益支票，内地银行无法入账兑现，因为“金融和资本项下的交易，现行的外汇管理政策并未开放”。 2、“后遗症”是伤筋动骨还是？ 总之，缓缓落下的 ...
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造成既定的事实。有的事实可能会留下显明的证据，有的则可能不留下显明的证据。案件事实有显明的证据，能够提示案件的事实真相，即可达到事实真实状态；如只有非 就不会支持其主张，其应承担败诉的风险。但是，我国处于市场经济时代，在市场经济条件下，交易呈现出频繁化的活跃趋势，几乎一切交易活动随时都在进行，交易活动 ...
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不少购房者打进热线时表示，希望本报能对合同的一些新的内容进行提示和解读，让购房者在以后的交易中学会维护自己的权益。为此，本报走访了成都市二手房交易市场 手续，时间一长，就会有诸多外界因素影响到交易过程，双方都将面临所有突如其来的风险，包括政策风险、市场波动的风险，特别是房地产价格并不是很稳定的情况下 ...
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