思路由“消极管理”向“积极管理”（active management）方向转变。银行开始设立或参股基金管理公司，谋求对基金管理人的控制权，甚至有些银行本身直接从事基金管理业务。随着银行 基金管理暂行办法》所规定的1千万元实收资本上。实际上目前的基金管理公司所管理的资产少则十数亿，多则上百亿，1千万元实 ...
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签订的回购合同分别为股票回购合同、国债回购合同、公司债券回购合同和证券投资基金回购合同。另外的一种债券回购的类型是证券质押式回购，即卖出回购 人民法院关于如何确定证券回购合同履行地问题的批复》规定，凡通过证券交易所进行的债券回购交易产生的纠纷，证券交易所所在地或者被告所在地地人民法院有管辖权；对未通过 ...
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《公司法》第二百一十条规定未经本法规定的有关主管部门的批准，擅自发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法所募资金金额1％ ，特别是中小企业。由于2008年金融危机开始，银行紧缩银根，民间出现了众多融资公司，给中小企业提供贷款，并且利率一般都高于银行利率。当然，市场中也有人打 ...
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的拓展及有价证券安全性的提高，一方面，资产证券化使无法通过普通公众化有价证券-股票和公司债券-融资的企业组借助其 资产即进入有价证券市场，提升了有价证券媒介关系的社会化 一群傻子，将那张纸转卖出去。将股票投资者的本金永远合法地留在公司和骗子囊中的。当然，投资者如果更热衷于投机，偏爱于股票市场的机会赌博 ...
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贷款，发行资产支持证券。其首笔注册资金由政府拨专项资金投入，其后可以发行公司债券以募集资金，所募资金专门用于购买住房抵押贷款。这种模式应以《公司法 的联邦国家抵押协会（FNMA）、政府国民抵押协会（GNMA）、联邦住房贷款抵押公司（FHLMC）三家政府信用机构构成的，它们的参与使抵押贷款的证券化绕开了 ...
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予以兑现，均无任何保证，故不能允许以本票出资。 2.债券和股票 西方国家并不禁止公司债券和股票作为出资标的物，但其条件是转让不受限制。 之前发生的灭损风险由出资人承担，而免除（nominal value）（nominal value）公司的对待给付义务。就其实质，属债务人主义，它体现了公平理论和交易 ...
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借助国家认可的评级机构作为判断监管对象投资风险的风向标。2000年前后发生安然等公司丑闻引起各界对政府加强评级机构监管的期待。次贷危机后修改一系列监管规则可以 》，证监会的《证券市场资信评级业务管理暂行办法》、《资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则》等，这些文件不仅法律层次过低，内容分散、标准 ...
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合同规定的特定事由发生即导致浮动抵押的固定 化：通知固定为抵押权人须向公司通知才能引起固定的结果。当事人约定导致浮动抵押固定化的事件属于当事人意思自治的 人可以由法院委派，也可以由浮动抵押权人指派。在浮动抵押担保的公司债券发行中，由于债券的持有人数量众多，由每个债权人行使抵押权往往成本高昂且时间拖得很 ...
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证券市场上全部卖出持有的Ｂ公司股票。 会计处理如下： ①1月1日投资时 借：股票投资300 000 基金投资100 000 债券投资国债500 000 债券投资公司债券200 000 贷：银行存款1 100 000 借：交易费用600 贷：银行存款600 Ａ企业托管人根据相关协议计算各月利息收入，会 ...
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。在美国城市发展最快的时期，城市建设的大部分资金需要地方自筹。 [4]地方政府债券市场的快速发展，对推动美国的城市建设和经济发展特别是西部开发发挥了极其重要 ，也基于稳健经营的需要，银行、保险公司等金融机构在谋求稳定的高收益证券投资组合中，对债券与基金情有独钟。但现有的债券、基金品种和发行规模，远不能 ...
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