，公司债 前言： 2005年10月27号全国人大常委会通过了对于《关于修改（中华人民共和国证券法）的决定》（以下简称新《证券法》），并且于同日公布，该法将 的现象，不利于股权分散的目标，新《证券法》规定上市公司发行股票必须达到百分之七十，原因是，之前公司若想要上市，则会找到证券公司帮助发行，以前没有 ...
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的恶性竞争，特别是对上市公司业务的争夺愈演愈烈。恶性竞争的后果是上市公司虚假会计信息泛滥。会计市场恶性竞争法律规制的缺位和监管的虚位提醒人们：通过健全 精力、知识之不足，能使他们从事经济决策活动的能力得到极大的加强，同时注册会计师自身也得到发展。近期，随着证券欺诈案不断浮出水面，为虚假财务报告出具审计 ...
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由中国证券业协会出面,协调部分证券公司设了代办股份转让系统，被称之为三板。由于在三板中挂牌的股票品种少，且多数质量较低，要转到主板上市难度也很大,因此 的协调及如何推动市场与加强监管的结合等问题。 在新三板一旦扩容后，个人投资者一旦入场交易，新三板所面临的问题会更复杂。比如公司的信息披露问题，公司治理 ...
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阻却不当行为。[19]这一主张可以从一些判例中得到支持。 在论述估价救济的监管功能时，Fischel教授提出了一个囚徒困境，其中，收购方宣布双层要约收购： 现金选择权的法律适用分析》，载《金融法苑》2011年第82辑，第54页。 [3]天相投资顾问有限公司、上市证券交易所联合课题组：《新环境下上市公司 ...
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合法权益,致使资金不能自由流动,资本得不到有效配置。 我国《证券法》在上市公司收购一章中关于中小股东的保护作了一些规定,主要是针对侵害中小股东利益 业务刚刚起步,内部管理和政府监管经验不足的现状。 其次,为加强监管,《证券法》规定了证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、证券业协会等 ...
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将金融安全行为规范依法确定在一定条件之上。 2、通过众多法律与法规，将金融交易与金融监管的具体内容，落实到程序化和操作化层面。金融机构根据法律和法规的要求， 等也需要抓紧研究。再如，商业银行，保险公司，证券公司上市，以及证券交易所自身挂牌上市等。上述新的金融业务的发展，速度快，观念新，影响大。相比之下 ...
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，在一定程度上解决和缓解当前投资者、证券公司、上市公司、交易所以及监管机关之间所产生的各种纠纷与矛盾，维护证券市场和社会的稳定。成立投资者权益保护协会，还可以及时 三民书局1996年版，第16页。 [12] 〔１〕江伟、肖建国：《关于代表人诉讼的几个问题》，载《法学家》1994年第3期〔２〕肖建华：《 ...
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的现状不是创新过度而是创新不足，我们需要的是在加强金融监管的前提下鼓励、培育和引导金融创新而不是因噎废食地抑制、阻却甚至扼杀金融创新。 2005年版 [25]深圳证券交易所研究报告:《境外创业板上市公司监管制度研究》, 2010年2月24日,深证综研字第0175号。 [26]当下的中国公司治理既不同于 ...
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市场主体的参与成本，而非满足管理者的便利需求。以美国证券和交易委员会为代表的普通法系国家证券监管的重心也在于加强市场机制而非增加市场限制，不在于事前审批而 而在证券规制上花费了更多人力财力的国家往往有更强大的证券市场、更多的初次公开发行和上市公司。[50]美国高强度的证券执法也被学者视为美国证券市场独 ...
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可能会旧错再犯。奥巴马政府采用政府命令的方式规制这一类市场行为，与其说是要加强对华尔街的监管，改善其业务收益风险特征，不如说其最大目的 在公司董事会[17]。尽管21世纪以来，美国主要证券交易所开始规定上市公司的股权薪酬计划必须经过股东批准，但是他们仍然无法对薪酬设计产生重要影响。例如，股东不需要批准 ...
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