监督管理；（3）依法对证券的发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券结算登记机构的业务活动，进行监督；（ 管人员，以及证券从业人员，向外扩张到其发起人、控股股东和其他关联主体。纳入监管的市场行为，包括银行业金融机构、证券公司、基金管理公司的市场准入、业务范围 ...
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理财分成，这就为一些不良的基金公司利用公募基金为专户理财客户输送利益提供了可能。基金专户理财的试点阶段允许基金管理公司开展5000万元以上“一对一”的单一客户 基金经理等金融机构从业人员、期货公司及其工作人员，考虑到商业银行也开展了资产管理业务，保险公司设立了专门的资产管理投资机构，所以都存在建老鼠仓 ...
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出现了国债回购协议，国债期贷、国债组合收益凭证、国债预约组合收益券和国债基金等许多金融创新工具。股票是仅次于国债的证券市场主角，已经形成多个场内和 政府、民营企业、自然人以及外国自然人和法人作为我国银行控股公司组建和投资主体的法律地位。由四家金融资产管理公司并入对应的四家国有商业银行，组成我国国有独资 ...
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公司巨额投资的内幕信息，泄露给帆船基金案的主犯，后者从事了内幕交易。这是美国证监会根据Dodd-Frank法案授权，首起对与其规管对象无关的人员谋求 新加坡《证券与期货法》Section 218 (5) ，公司关联人士是指包括但不限于如下情形：基于某人（或者其雇主，或者其作为高级管理人员的公司）与某 ...
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巨额投资的内幕信息，泄露给帆船基金案的主犯，后者从事了内幕交易。这是美国证监会根据Dodd-Frank法案授权，首起对与其规管对象无关的人员谋求 。根据新加坡《证券与期货法》Section 218 (5) ,公司关联人士是指包括但不限于如下情形：基于某人（或者其雇主，或者其作为高级管理人员的公司）与某 ...
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的两名基金管理人员开出了市场禁入的罚单，理由是两人利用自己控制的股票账户，买卖自己管理基金重仓持有的股票获利数额巨大。一般用老鼠仓指称这种 行政处罚决定书并未把自己公布的行政规章《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》第20条高级管理人员、基金管理公司基金经理不得利用职务之便谋取私利作为处罚的直接 ...
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全体成员共同所有的财产;扶贫和其他公益事业的社会捐助或者专项基金的财产，是指通过捐助或专项基金手段募集的用于扶贫或其他公益事业的慈善性质的款物；其二 款规定，中外合资(作)经营企业中的经营、管理人员，如果取得国家工作人员资格，必须符合两个条件:一是接受国家机关、国有公司、企业、事业单位和人民团体委托或 ...
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管理业务，是指养老保险公司作为受托人，接受政府部门、企事业单位等团体客户的委托，为其提供有关养老保障方案设计、账户管理、投资管理、待遇支付等服务。 工会和职工代表（包括离退休人员代表）和有关专家代表组成的社会保障监督委员会，实施对社会保险法律、法规、规章及有关政策执行情况和基金管理工作的监督。 另外， ...
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的另一个本土关切是针对证券资产的司法执行积极冲突与消极冲突问题。正如实务一线人员指出的那样，事实上，在我国交易所市场的持有体系中，需要关心是否允许投资者的 公司）。[48]目前实践中的QFII有商业银行、投资银行、资产管理公司、基金（比如比尔盖茨－美林达基金）、大学等。[49] 其次， QFII与境外 ...
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公司的收购者或其团体；或者（2）低价收购少数股份，以便作为单一股东管理公司或者将整个公司再次出售给采用有效股权结构的买家。 然而，对谋取效率利得的控制者 。这种治理模式增进利益，限制控制股东谋取私利。国内外公司许诺更高的红利基线，以吸收公共股东和养老基金的投资，并对法律改革和标准模式也给予了一般意义上 ...
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