英国金融市场行为监管局 (2013年起设立) 宣布施行的《高级管理人员认证制度 (Senior Managers and Certification Regime, SMRC》中规定, 上至董事会和高级管理, 下至各级合规及业务人员, 都应当承担相应的合规管理职能或高级管理职能, 否则都将承担个人 ...
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英国金融市场行为监管局 (2013年起设立) 宣布施行的《高级管理人员认证制度 (Senior Managers and Certification Regime, SMRC》中规定, 上至董事会和高级管理, 下至各级合规及业务人员, 都应当承担相应的合规管理职能或高级管理职能, 否则都将承担个人 ...
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英国金融市场行为监管局 (2013年起设立) 宣布施行的《高级管理人员认证制度 (Senior Managers and Certification Regime, SMRC》中规定, 上至董事会和高级管理, 下至各级合规及业务人员, 都应当承担相应的合规管理职能或高级管理职能, 否则都将承担个人 ...
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英国金融市场行为监管局 (2013年起设立) 宣布施行的《高级管理人员认证制度 (Senior Managers and Certification Regime, SMRC》中规定, 上至董事会和高级管理, 下至各级合规及业务人员, 都应当承担相应的合规管理职能或高级管理职能, 否则都将承担个人 ...
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一条 法人或者其他组织的法定代表人或者负责人以及经授权代表法人、其他组织履行其职责的工作人员，因执行职务致人损害的，应当由该法人或者其他组织承担 的各发起人，子公司的母公司，有限责任公司的全体股东，股份有限公司的股东大会选定的股东人选(在股东大会不选定股东人选组成清算组的情况下;董事会应当是清算主体; ...
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固化彼此关于公司权利义务的配置，从而形成股东享有剩余价值索取权和重大事项决定权，而董事会享有经营权和其他公司权利的公司权力格局。随着现代公司法由股东中心主义想 国有独资公司高管在其他经济组织兼职之禁止 第116条，股份有限公司或通过子公司向董监事、高管提供贷款之禁止 第117条，公司定期向股东披露高管 ...
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治理结构。因为国有股东本身产权主体不清，没有解决委托代理问题，股东大会、董事会和监事会权责形式化，出现内部人控制和大股东领导合谋现象，分散的大众股东 确切解决方案的问题进行研究并定期向国会提交报告。这些问题包括金融控股公司的子公司重新从事金融业务带来的风险问题，对大型金融机构破产引发问题的防范，存款 ...
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治理结构。因为国有股东本身产权主体不清，没有解决委托代理问题，股东大会、董事会和监事会权责形式化，出现内部人控制和大股东领导合谋现象，分散的大众股东 确切解决方案的问题进行研究并定期向国会提交报告。这些问题包括金融控股公司的子公司重新从事金融业务带来的风险问题，对大型金融机构破产引发问题的防范，存款 ...
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总额不高于净资产20％的其他投资。第三十条融资性担保公司不得为其母公司或子公司提供融资性担保。第三十一条融资性担保公司应当按照当年担保费收入的50 监管部门报告。第四十二条融资性担保公司应当及时向监管部门报告股东大会或股东会、董事会等会议的重要决议。第四十三条融资性担保公司应当聘请社会中介机构进行年度 ...
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接管组，行使被接管证券公司的经营管理权，接管组负责人行使被接管证券公司法定代表人职权，被接管证券公司的股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责。[38]2004 年1 月2 日南方证券公司被中国证监会会同中国人民银行、公安部和深圳市人民政府联合对南方证券实施行政接管。[39] ...
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