一变化意味着，至少在理论层面，证券发行向核准制的转化进一步扩张到公司债券领域。考虑到短期内难以实行注册制，此修改仍可算一个进步，向来莫测的公司债券 归入其自有财产。严禁任何机构或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金、客户证券账户名下的债券、基金、股票等证券资产。证券公司破产或者清算时，客户交易结算资金 ...
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新股违约与侵权责任的竞合。1、关于期货经纪公司挪用客户保证金问题。2、经纪公司必须把客户的保证金与公司自己的资金和其他客户的保证金分开列帐，专款专用， 期货交易所有保证期货合约履行的义务和责任，进入实物交割期后，由于期货交易所与注册仓库约定的仓容量不足，导致卖方未能将已经发运的货物交入仓库，也就无法开 ...
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上述规定在名称中使用交易所或交易中心字样的交易场所，市场监管部门不得为其办理注册登记。 第十条 新设立交易场所，应当采取公司制组织形式，除应符合《中华 安全。交易场所应当在所在城市经营的银行业金融机构开立用于交易资金结算的银行账户。 第二十七条 交易场所应当按照企业会计准则等要求建立健全财务会计制度， ...
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收集的出借人与借款人信息保密，未经出借人与借款人同意，不得将出借人与借款人提供的信息用于所提供服务之外的目的。在中国境内收集的出借人与借款人信息的储存、处理和 机构进行担保或者与保险公司开展相关业务合作。二是对客户资金实行第三方存管。为防范网贷机构设立资金池和欺诈、侵占、挪用客户资金，增强市场信心，《 ...
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银行账户。经查，陈某投入期货交易的资金有8千余万元，用于其经营的飓寰公司等几家公司及其组建的一个车队的资金有7千余万元，而将大部分资金约2 报酬作为激励。证监会曾在2001年9月发文规定基金经理不得计提业绩报酬。在美国，注册的投资顾问从100人基金中收取业绩报酬，必须是客户在签订顾问合同的同时缴纳超过 ...
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这个领域查办一批贪污贿赂等犯罪案件。反映出来的情况是，一些证券从业人员透支挪用巨额公款为个人进行股票交易，违反规章允许或放纵股民进行透支交易、利用变更电脑 的登记，就业管理等部门，可以收集有关单位的名称，地址，经营状况，注册资金，资金实力，商业信用，法定代表人，股东违法犯罪记录等信息，通过计算机管理， ...
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或挪用。储架发行采取一次核准、分次募集，可以降低首次发行融资额，有效抑制募集资金的闲置问题。②引进储架发行制度，有利于满足创业板公司少量 的核准制国家，伦敦证券交易所《上市规则》（Listing Rules）中对储架注册进行了专门的规定。 [25] [25]因此，当前我国实行的证券发行核准制并不构成 ...
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的规定，限制性证券包括以下两类：一是受限证券（restricted securities），指未经注册而由发行人或其关联人私售的证券，主要指私募发行的证券（含 侵占或挪用。储架发行采取一次核准、分次募集，可以降低首次发行融资额，有效抑制募集资金的闲置问题。 ②引进储架发行制度，有利于满足创业板公司少量 ...
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姓名、身份证号码进行登记，但一般来说，都是税务机关通过各种渠道和居民登记机关、公司注册局等，自动进行的，在法律上纳税人没有义务向税务机关申报办理税务登记 税务检查，就是考核纳税人是否遵守财经纪律和财务会计制度，查其有无弄虚作假、贪污挪用及其他违反财经纪律和财经制度的行为。在检查中，如果发现有上述问题， ...
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和设在各国的子公司组成。母公司是在本国国内注册登记的法人，子公司是按所在地法律注册登记的法人。对外国公司、多国公司实施的单位犯罪，如果属于我国刑法管辖 即使行为符合单位犯罪的条件，也不能按单位犯罪处理。例如，某行政单位经集体讨论决定，挪用本单位100万元资金从事股票投机，希望给本单位谋取一些预算外资金 ...
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