，指派________律师、________律师（以下简称“本所律师”）担任A公司的特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上海证券 期间的银行同期贷款利息孰高的原则计算，并由B公司在年度财务审计报告出具之日起____日内以现金方式支付给A公司。6.合同的终止根据《 ...
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的数量居高不下，2008年3月10日，最高法院院长肖扬在《最高人民法院工作报告》中指出：20032007五年间，最高人民法院审理民事案件3196件，监督指导地方 ，长期以来的司法实践也证明，调解在离婚中起到了令人满意的效果，由具备法律素养的、具有司法实践经验，保持中立的法官进行调解，无疑对维护当事人的 ...
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公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照 切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告。 在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面 ...
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勤勉尽责地执行行为守则。四是基金管理公司及其投资顾问、主承销商必须至少每年向基金管理公司董事会提交一次报告，说明行为守则或程序的执行运作情况，比如违反 ：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得 ...
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提交了 19份报告和 78份任务小组研究报告。其中一份题为独立监管委员会( the Independent Regulatory Commissions) 的报告建议总统预算办公室借助外部法律顾问的力量，研究减少行政机关办理事务成本的方式方法。作为其基础的任务小组研究报告，则建议在总统行政办公室内 ...
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执行（best execution）的义务来对这些利益冲突交易进行规制，同时要求投资顾问进行详尽的信息披露。然而，监管部门的调查发现，尽管投资管理人都会对这些涉及 交易的经纪商、交易商或银行名称。 对于违反个人交易信息报告要求的行为，不仅内部人应负法律责任，而且基金管理公司亦应负相应责任，这主要表现 ...
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回归封闭众多公司无法成为分析师研究的对象、 公众投资者不可能从任何渠道获得研究报告，证券市场的有效性会大幅降低。[13]笔者认为，分析师并不对投资者提供个体化 。 由于证券投资咨询行业极易产生利益冲突，除却忠实义务的要求外，法律要求投资顾问向客户充分并清晰地披露所有已经或可能产生利益冲突的事项。 美国 ...
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是公司的附属机构或者加盟公司的成员或者为其服务。独立薪酬委员会应从以下几个方面来考察薪酬顾问、法律顾问以及其他咨询者提供咨询意见的独立性：①咨询、顾问 、进一步改革、履行金融监管责任进行定期评估。评估报告提交给金融机构的上级主管部门，并根据报告对金融机构及其工作人员做出奖惩决定。 【作者简介】 徐孟洲 ...
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不是代表被规制方利益的参议员们的艰苦、智慧和富有策略性的工作，这部法律也许就很难获得最终通过。 大西洋两岸的英美两国早期立法还有一个 检验的结果予以汇总和协调。1921年时任英国卫生部长的Arther Robinson先生认为CSDIP的报告指明了事态的严重性，但是他说到： 我所担心的问题更多是出自 ...
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箩筐条例（Regulations）、规则（Rules）与表格（Forms）姑且不说，议会颁布的法律就有几麻袋。这其中主要有《证券实施救济法与廉价股票改革法》、《 细则的草案，但SEC认为6个月的时间实在太短，一些小顾问公司无法及时完成档案整理工作，相关的州证券监管机构无法进行有效监管。为此SEC向议会 ...
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