监管机构的重大处罚；（4）申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作 可以抬高股价，从而使和它有着利益关联的上市公司控股股东获益。 2、出现内幕交易的可能性增大。 非流通股的控股股东同二级市场上投资者QFII存在利益关系， ...
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大连证券、南方证券等证券公司被接管，金信公司被宣告破产便是例证。二是不少券商和机构投资者以委托理财为遮掩，集聚资金优势，进行内幕交易，操纵股价 法人和自然人应建立市场准入制度 目前，由于法律、行政法规并无明确的禁止性规定，非金融法人和自然人开展证券投资委托理财业务原则上不属于法律禁止之范畴，但鉴于实践 ...
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关于涉证券民事赔偿案件暂不予受理的通知》（以下简称《通知》），针对证券市场上因内幕交易、欺诈、操纵市场、虚假陈述以及其他大股东侵犯中小股东权益等侵权行为而 责任的法律制度的缺陷自1999年7月1日起施行的《证券法》及以前施行的《公司法》、《刑法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行 ...
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地区监管机构的重大处罚；（4）申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作 可以抬高股价，从而使和它有着利益关联的上市公司控股股东获益。2、出现内幕交易的可能性增大。非流通股的控股股东同二级市场上投资者QFII存在利益关系，这 ...
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规定其必须承担的责任。《证券法》第69条、《股票发行与交易管理暂行条例》第73、74条，《禁止证券欺诈行为暂行办法》第5条规定法定范围的主体即发行人、 和法律条件尚不完备，人民法院在过去的十多年里，对因内幕交易、操纵市场、虚假陈述等侵权行为而引发的证券民事赔偿纠纷受理不多，即便受理了，也都未进入实体 ...
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公司法》；《中华人民共和国证券法》；国务院证券委《股票发行与交易管理暂行条例》；国务院证券委《禁止证券欺诈行为暂行办法》；中国证监会、国家经贸委《上市公司治理 规定只限于人数确定的诉讼代表人的共同诉讼，并明确规定不采取美国式的集团诉讼制度。 第二十六条 多个原告因同一虚假陈述事实对相同被告提起的诉讼， ...
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资本市场来之不易的发展机遇。3 与证券监管的相关法律可以分为3类:施加信息披露义务、对欺诈和操纵的限制以及对内幕交易的限制。4与此同时,资本市场普遍 为市场提供更为真实的信息。但是,与律师事务所相同,以利益考验人性,往往需要从制度层面给予快刀斩乱麻式的切割。欲解决此问题,首先需要实现会计师事务所向自律 ...
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我国证券市场尚处发展的初期，存在着过度投机、内幕交易等欺诈违法现象，本文拟就证券市场的主要欺诈形式操纵行为，结合全国人大常委会新近通过、颁布并将于今年 。 附注： 一、主要参考法规、书目 1、《中华人民共和国证券法》 2、《禁止证券欺诈行为暂行办法》1993年9月2日国务院证券委发布 3、《股票发行与 ...
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、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（六）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督 证券；（七）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（八）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。第六 ...
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中有关商业税收、商业登记、商业帐簿、消费者保护、不正当竞争的禁止、商业垄断的限制等制度均直接体现了国家的干预。1其次，现代各国商法日益偏重于使用 市场的健康运作对于促进资金流通、发展市场经济具有重大意义。很难想象，证券市场充满欺诈、内幕交易、操纵价格等不正当行为，投资者仍然会有极大的投资热情。必须对 ...
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