风险、成因分析、对策和建议 我们进行的法律体检的内容包括：公司基本情况、股权结构、公司治理、人力资源管理、行政管理、财务管理、合同管理、知识产权保护 ，大多数企业没有和相关人员签订竞业限制协议，绝大多数企业既没有商业秘密管理机构或人员，也没有建立商业秘密管理制度。 （五）关于融资问题 大多数企业都存在 ...
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比例等风险控制指标作出规定。 证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。 第一百三十一条 证券公司的董事、监事、高级管理人员， (五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利； (六)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利； (七)撤销有关业务许可。 证券公司整改后，应当 ...
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税务等特定经济目的），通过股权参与或资本渗透、合同机制（主要是控制性合同、盈利共享合同和盈余转移合同）或其他手段如人事联锁、表决权协议等方法形成控制关系或统一 甚至多次重叠征税。对这种国际重叠征税的减轻或消除，由于种种原因并不理想；贷款融资则不会被多次征税。另外，虽然许多国家对支付给非居民的股息、利息 ...
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证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券， 公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司 ...
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办理交割手续或由对方封存。”证券回购实际上并不存在债券所有权的转移，在买卖双方达成协议后，国债托管清算系统自动将成交金额划入融资方（借款人、出质人）的账号， 券。据此，经纪类证券公司被排除在该项融资渠道之外。因为经纪类证券公司只能代理客户买卖股票等，不享有股权；并且《证券法》明确禁止证券公司借用别人的 ...
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得到进一步扩大。这一做法，值得推广！ 二、股东未届出资期限而转让公司股权的，符合出资加速到期条件时，应就出资不足对公司债务承担连带责任 上诉 确认江茂均与中国银行南通钟秀支行之间签订的《中国银行股份有限公司金融市场个人产品协议》无效；判令中国银行南通钟秀支行赔偿江茂均本金损失110838元并退还保证金 ...
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融资关系的企业纳入评审范围，势必不能准确防范融资风险。 此外，需要指出，按现行统一授信制度，银行主要将有股权控制关系及有同一法人代表的关联企业纳入统一 、质权、留置权或其他任何担保物权。也可以约定：借款人如对本协议外的债权人设定担保权益，也应对本协议设定同等、同性质的担保权益。 （4）关联交易限制条款 ...
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上市；另一方面，股票发行量应保证筹资计划的实现。股票发行量必须达到一定规模才能满足融资需求，具体的股票发行量则取决于股票发行价格的高低。（5）股票发行时间 9－2有关消除或避免同业竞争的协议以及发行人控股股东和实际控制人出具的相关承诺9－3国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务部出具的外资股 ...
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的本公司股份。 根据上述规定，上市公司董事、监事、高级管理人员通过向证券公司融资买入或融券持有的本公司股票属于法律限制转让的股份。如果董事、监事、 其持股不存在合并问题。对于同一实际控制人通过不同QFII账户持有一个上市公司股权的，考虑到该实际控制人完全有可能通过董事会或股东会对上市公司施加潜在影响， ...
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的本公司股份。 根据上述规定，上市公司董事、监事、高级管理人员通过向证券公司融资买入或融券持有的本公司股票属于法律限制转让的股份。如果董事、监事、 其持股不存在合并问题。对于同一实际控制人通过不同QFII账户持有一个上市公司股权的，考虑到该实际控制人完全有可能通过董事会或股东会对上市公司施加潜在影响， ...
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