提醒人们它仅仅是可能发生，这便是欺骗。”[48]然而，在运用这一规则时必须注意区分上述情形与“事后发现是欺骗”的情况（FrandbyHindsight）。法院一直强调 后的一段时间内，证券监管机构要求初次发行股票上市公司必须披露公司的盈利预测，并将此作为审核上市的指标之一。其原因在于《公司法》第137 ...
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板是“为充分了解市场的投资者而设的买者自负市场。”一旦这种引起投资者狂热的股票失败，另一次金融危机有可能会产生。笔者认为，在当前人们对高新技术企业 与业绩。委任保荐人旨在在交易所与发行人之间建立便捷的沟通桥梁，促使发行人与上市公司全面遵守上市规则的要求。就保荐人的职责来说，在发行人初次公开招股过程中， ...
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转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。(二)上交所规则1、发行人向本所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票 承诺：(1)转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制；(2)因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难，受让人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东 ...
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银行，投资公司等，就基金领域中外合资事宜签订了合作意向书或协议书。可是在设立规则出台后至今，据报道，中国证监会有关部门尚未收到一家拟设立中外合资基金管理公司的 公司法》第175条公司最近三年连续亏损，国务院证券管理部门可决定暂停其股票上市；《公司法》第185条规定上市公司在限期内未消除上述条件，不具备 ...
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不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有 公司债券可以转让，转让价格由转让人与受让人约定。 公司债券在证券交易所上市交易的，按照证券交易所的交易规则转让。 第一百六十一条记名公司债券，由债券持有人以背书 ...
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）依据证券交易法授权于1942年制定的委托书规则14a-8，亦称股东提案规则。该规则允许符合一定资格条件的上市公司股东（注册股票的持有人）请求公司（注册 公司股东会权限，而公司日常经营则由管理层集中管理。1954年，美国股东提案规则确立了日常事务提案的排除原则，允许公司排除涉及公司日常经营活动的提案。 ...
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。但实际情况是，我国证券登记机构（中国证券登记结算公司）原则上仅办理上市公司股票的出质登记，而不办理非上市股份公司股权的出质登记。[2] 鉴于《担保法 要求质押合同当事人补充提交相关资料并进行现场调查。 （四）股权质押合同生效时间规则的梳理 基于股权质押合同生效在先、股权质权生效在后的逻辑，未办理质权 ...
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国务院证券监督管理机构依法履行8项法定职责：(1)制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使核准权或审批权；(2)对证券的发行、交易、登记、托管、结算 等两种情况在限期内未能消除，应由国务院证券管理部门终止其股票上市。以上规定虽然为建立上市公司退市机制提供了基本法律依据，但由于规定过于原则，缺乏 ...
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4月开始形成一个许可证，由证券投资委员会颁布。中央政府与其他政府一样，只制订一般性规则；另一个则是自我管理层面，例如交易所，成员组织，负责日常业务。澳大利亚由交易所 ，如不符合公众利益，就会取消某项交易。 德国法兰克福股票市场也是一个上市公司，是由德国股票上市公司管理来运营，要由私立公司来运行，既可告 ...
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面临的利益冲突，借鉴澳大利亚经验，将允许证交所股票在自身证交所挂牌上市，但将对证交所自身是否遵守上市规则的日常监管职责由证交所自身移至中国证监会，至于 股东、实际控制人的监督管理信息系统和监督管理信息共享机制。但是，涉及上市公司的其他金融监管机构如何履行相应的监管职责语焉不详。 英国和德国经验值得借鉴 ...
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