期货经营市场的管理秩序。非法经营证券、期货业务的客观方面表现为行为人违反国家法律法规对经营证券、期货业务实行审批制度的规定，没有获得国家证券、期货主管 债券行为方式表现为未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券的行为；非法经营罪行为方式表现为未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货 ...
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，创业板市场引进存量发行制度，在实践上已有先例。②我国《证券法》、《公司法》等现行法律法规并未禁止采用存量发行方式，创业板市场引进存量发行制度，在法律上 交易所《上市规则》第5.34-5.41条。英国储架注册的主要条件是发行人的股票或债券上市已满12个月，或者以上市公司的身份第一次公布了经审计的年度 ...
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价格超出常规，上涨为基本特征的虚假繁荣。例如：1983年12月日经225家股票价格指数从9500升到1986年12月的18700，到1989年为38000，每 切实可行的证券法。到目前为止，全国人大、国务院、证券委和证监会起草和颁布的法律、法规以及规章、实施细则等数量达到几十种之多。但一部统一的证券法 ...
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流动性不是很强。因此，在我国社会保障基金的资产中，这两种债券的比例都不宜过高。股票，一般认为，是最能够减小通货膨胀对资产贬值影响的主要投资方式之一。这 保障基金的投资方式和运行模式要根据社会经济发展的状况不断地进行调整，在国家的法律、法规的保护和规制中以利于基金在保证低风险的情况下，取得较大收益。 要 ...
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外汇的）；我驻外经济商务参赞处（室）的意见（仅对中央企业）；（4）国内企业营业执照以及法律法规要求具备的相关资格或资质证明； （5）法律法规及 受托金融机构签订的放款协议；?境外借款人将所拆借外汇资金进一步用于对境外成员公司的股票、债券、期权等投资运作的，还应当在放款协议中列明放款人对境外借款人的投资 ...
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骗取发行核准或者注册并且上市交易的； （七）致使公司、企业发行的股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易的； （ 市场秩序，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉： （一）违反国家烟草专卖管理法律法规，未经烟草专卖行政主管部门许可，无烟草专卖生产企业许可证、烟草专卖批发企业 ...
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企业股票。（6）1996年12月20日，联储又决定将商业银行经营股票和债券收入在银行总收入中可占比例由10%提高到25%。显然，在蒸蒸日上的银行控股公司 了《中国人民银行法》、《商业银行法》、《证券法》、《保险法》等法律法规，但是这些法律法规只是粗线条、框架性地对金融活动进行了规范，立法漏洞和空白较多 ...
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通过发行基金单位，集中投资者的资金，交由基金管理人管理，基金管理人运用该资金从事股票、债券等金融工具的买卖获取投资收益。简单地说，投资者认购基金，实际上就是将自己 、公平、公正的原则。第5条规定：证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。《证券法》还具体规定 ...
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较少。除去内源融资，在外源融资上，美国中小企业长期资金的供给主要来源于公司股票债券，短期资金则依赖于银行信贷。这与美国资本市场的发达程度有关系。 需要，还制定了许多涉及中小企业发展具体问题的专项法规，形成了由中小企业基本法和专项法规组成的较为完善的中小企业法律法规体系，以便更好地指导中小企业的发展，并 ...
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、1974年的《阿根廷共和国国际私法条例（草案）》、1978年《奥地利联邦国际私法法规》、 1979年《匈牙利人民共和国主席团关于国际私法第13号法令》、1982年的 示范法在物权部分第83条规定了商业证券的法律适用，但这里商业证券是否包 括 资本证券（股票、债券）不甚明确，并且该条进而指出适用证券 ...
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