行为的正当性、合法性与否。我国股票发行与交易管理 暂行条例》规定，为上市公司出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员。在其审计报告、 行为等同于刑事犯罪来处理了笔者认为，虽然楼某的行为违反了《股票发行与交易管理暂行条例》的相关规定，理应给予相应的行政处罚等，但其行为并不一定就 触犯 ...
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，从理论上对上市公司股权质押的几个法律问题进行了探讨，评点了我国现行有关法律存在的问题，试图对今后相关法律的完善有所裨益。 一、上市公司股权 股东行为，财政部已下发了通知，要求国有股东授权代表单位将其持有的国有股用于银行贷款和发行企业债券质押，应当遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法 ...
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期货交易法制建设进入一个新阶段。期货品种的增加，交易量的迅速放大，交易制度和监管制度的不断健全，也催生了一些新的法律问题亟待加以研究，并准确、及时确定交易 制度、结算担保金制度等一系列制度创新，为期货市场的平稳和健康发展奠定了法律基础。而在司法实践中如何适应《条例》中的相关制度创新，则需有相应的司法 ...
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）双边合作监管 双边合作监管主要目的在于寻求其他国家的相关部门共同对证券跨境交易行为监管进行协调，以使其本国法律具有域外效力。合作形式为双边司法互助协定和 暂行办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例》、《境内企业申请到香港创业版上市审批与监督指引》、 ...
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以后，转让主体应该在市节水办公室办理用水指标交易登记，同时市节水办公室应该公示交易的相关内容，如交易主体、水量、期限等信息。四、鼓励多元化投资 市在规划期内 银行、国际金融组织申请贷款，以今后所获得的收益偿还贷款的模式。（2）股票融资模式，水务企业通过发行股票的方式,在资本市场上筹集水务建设和经营资金 ...
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。4月3日和5日，新疆地方债和安徽地方债相继发行表明地方公债的发行已经势不可挡，不过发行的方式，却是以一种似乎很无奈因而显得有些奇怪的 的宪政建设研究（立项号06BFX014）的阶段性研究成果，曾经递交中国政法大学法学院中国公法时代高端论坛第一届公共财政法律问题国际学术研讨会。中央财经大学法学院高秦伟 ...
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并披露与发行有关的具体信息。 与注册和披露要求相伴的是无处不在的法律责任。如果在上述披露中存在重大的不实陈述或误导性信息，那么公司及相关机构/人员 交易进行了严格限制，而对选择性披露却语焉不详，不置可否。 为了解决这一问题，更好的保护投资者利益，SEC在2000年制定了规章FD。该规章规定，公众公司 ...
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抵押商业票据（ABCP）提供无追索权贷款支持、直接购买一级交易商持有的房利美和房地美等政府支持企业发行的贴现票据。欧洲央行则在立足常规公开市场操作的 撤销；破产过程是司法机关主导还是行政机关主导；破产重整中的特殊法律问题；债权人申报与登记的特殊问题，一般存款人是否必须要申报与登记，是否直接参与债权的 ...
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信托热卖的同时凸现出了若干法律问题。一、投资主体是否适格一般来说，证券的发行有公开发行和非公开发行之分。公开发行又称公募，是指发行人向社会公众， 首页的“中文”链接键进入第二页面才能看见这些字，再次点击才会看见CBD资金信托相关资料。这就好比店堂告示，顾客只有推门进入才能看见。因此，北国投的行为符合第 ...
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但由于主客观等多方面的原因，对其他方面一直没有可操作的细则，在上市公司股票最终退出交易市场的问题上，法律规定得还不够具体、明确。其中能够具体实施的只有 》、《证券法》有关“经查实后果严重的”的规定中，对后果“严重”到什么程度缺乏具体的判断标准，也没有说明以其他相关法律部门的规定为依据。单凭证券管理部门 ...
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