，中国证监会、财政部和原国家经贸委联合发布《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》，允许向外商转让上市公司的国有股和法人股，暂停多年的外资并购 公司流通股协议转让业务办理暂行规则》，就上市公司流通股协议转让方式与程序作出了规定，其中明确要求上市公司流通股的协议转让必须在证券交易所内完成， ...
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号、法释199813号和最近出台的《最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》。前三个司法解释文件是针对注册会计师 近年来我国加入WTCI、会计师事务所脱钩改制、注册会计师业务范围扩大、《行政许可法》的施行等情况，叶注册会计师行业及其监管提出了许多更高的要求，现行的《 ...
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内幕交易的刑事责 任立法完善问题作进一步的探讨和研究。 一、内幕交易刑事责任立法评析 1．刑罚手段缺乏多样性。从刑法第180条有关内幕交易 的刑罚条款来看，它 解散法人的资格刑。停业整顿是指对证券市场中证券公 司、机构投资者等犯罪法人在一定的期限内，剥夺其从事证券业务活动的权利的一部分或全部资格的刑罚 ...
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，中国证监会、财政部和原国家经贸委联合发布《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》，允许向外商转让上市公司的国有股和法人股，暂停多年的外资 组建由外方控股的合资/合作公司，然后由合资/合作公司反向收购上市公司的核心业务，从而达到并购的目的。成立合资/合作公司往往是并购的前奏，与独资公司 ...
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月5日，原对外贸易经济合作部、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）联合制定并发布《关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见》（以下简称《若干 文件之后的5个工作日内进行申请文件预披露（关于调整预先披露时间的通知[发行监管函[2008]142号]），最后提交股票发行审核委员会审核。（五）路演、 ...
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再保险业务产生的亏损，或者允许再保险人以发行证券的形式将巨灾风险转移给资本市场。 第七，巨灾保险的业务监管机构。[3]巨灾保险涉及的地域、行业较广 承保数据，为理赔申请人提供无保单理赔服务，核实事故，履行合同义务。鉴于无保单理赔问题在发生巨灾后不可避免会发生，那不如在巨灾保险立法中对此予以明确，立法可 ...
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金融制度某些特定因素的产物。首先，由于早期政府不允许银行和储蓄机构跨州经营业务，抵押证券市场的发展弥补了各州资金余缺调剂的局限。其次，促使资产证券 ，肯定会有所突破。国务院应当制定《住宅抵押贷款证券化条例》，专门规制MBS的有关问题。SPV的规制。很显然，SPV应当属于国家出资组建的专门负责经营MBS ...
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却不能对此视而不见。因为这个问题对银行的业务拓展意义重大。如果行政规章对金融交易合同没有约束力，人民银行就要改变监管模式，变事后监管为事前监控，这对商业银行 的法律效力《合同法》第39条、第40条、第41条规定了格式条款的有关问题。由于银行面对广大客户，其服务具有重复性，是格式条款的重要提供者。银行 ...
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，但数额不大，或情节并不严重，或后果轻微，则不应以证券犯罪论处，而应由证券监管机关依照其他相关法律、法规处理，如果构成其他犯罪的按照其他犯罪论处 看还有进一步加以补充和完善之处。 1．刑法中应增设故意透支罪按照我国股票交易有关法律规定，严禁买空卖空和透支，要求投资者买入股票必须持有足够的保证金，卖出的 ...
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，但数额不大，或情节并不严重，或后果轻微，则不应以证券犯罪论处，而应由证券监管机关依照其他相关法律、法规处理，如果构成其他犯罪的按照其他犯罪论处 看还有进一步加以补充和完善之处。 1．刑法中应增设故意透支罪按照我国股票交易有关法律规定，严禁买空卖空和透支，要求投资者买入股票必须持有足够的保证金，卖出的 ...
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