的投资者准入要求相关信息；（九）其他必要信息。第七条 投资者分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。 机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经 ...
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本次优先股的发行方案； （二）非公开发行优先股且发行对象确定的，上市公司与相应发行对象签订的附条件生效的优先股认购合同。认购合同应当载明发行对象拟 ： （一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等； （二）上述金融机构面向投资者发行的理财产品， ...
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审慎监管的目标是防范和化解系统性风险、保持金融稳定；完善我国宏观监管，需要人民银行、财政部、发改委、银监会、证监会、保监会、外汇管理局等多部门 信息。而欧盟在其 2001 年通过的《对金融企业集团中的信用机构、保险业及证券公司之补充性监管指令及修订其他相关指令之建议》（简称《2001 年指令建议案》） ...
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合作，开展保险联合借记卡、住房抵押贷款配套保险、保单质押贷款等业务；商业银行与证券公司合作，开展银证转账、股票质押贷款、住房抵押贷款证券化等业务；保险 能达到促进金融发展的预期目的，反而可能造成金融动荡。加强我国金融企业集团立法与监管制度的研究、促进金融企业集团的健康成长必须提上议事日程。 三、研究和 ...
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。 根据《服务贸易总协定》和中美WTO协议，外资银行、 外资保险公司将允许同中国企业一起进入部分流通领域；在证券方面，将建立中外合作投资基金形式，允许外资进入 支付，数字化货币在网上流通支持着在线交易；与此相关，数字化货币必须与银行结算系统相结合并明确银行的权责及其与客户的法律关系。据此，相关现行法的 ...
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第I部分 认股权证的基本知识 一 概述 二 认股权证的种类 三 认股权证的投资价值与风险 四 认股权证的基本要素 五 影响权证价格的主要因素 第II部分 国内市场的 公司本身；另一类为标的资产发行人以外的第三人，通常为资信卓越的证券公司、投资银行等金融机构。 （b） 权证认购人：指在一级市场上支付相应 ...
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的发展至今已经走过了22年，已经初步形成了以证券公司为主体和商业银行等其他各类机构相互协作、配套的投资银行体系，在一定程度上满足了资本市场交易和运作 职能之后，企业信贷登记咨询系统实现了全国联网查询，非常方便、快捷。但由于只登记与银行发生借贷关系的企业信息，内容仅限于信贷业务，最大的不足是缺乏个人信用 ...
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的选项。另外，《破产法》对金融机构破产做了特别规定，即银行、证券公司、保险公司等金融机构破产，由金融监管机构向法院申请重整或破产清算。[11 武汉中院指定由市法制办、总工会等政府部门主导组成的清算组担任。 （四）立法预期与实践之间差距的解释 重整制度以挽救营运价值或者最大化破产财产的价值为目标。最大化 ...
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的选项。另外，《破产法》对金融机构破产做了特别规定，即银行、证券公司、保险公司等金融机构破产，由金融监管机构向法院申请重整或破产清算。[11 武汉中院指定由市法制办、总工会等政府部门主导组成的清算组担任。 （四）立法预期与实践之间差距的解释 重整制度以挽救营运价值或者最大化破产财产的价值为目标。最大化 ...
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董事会被授予相当大的商业判断的自由裁量权，例如基金公司与基金管理人、基金销售商的合同必须由董事会批准，而对董事会决策规则并无明确规定，董事会具有 投资基金，由原中国农村发展信托投资公司、淄博市信托投资公司、交通银行淄博支行、山东证券有限责任公司、中国工商银行山东信托投资股份公司为基金发起人。南山基金 ...
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