并拓展他们的未来市场。因此，声誉机制将激励独立董事去监督内部董事和经理人员。在市场经济发达国家，已经有了专门对公司高级管理人员经营绩效进行评估的机构，其组织形式类似于 的指导意见》第1条第3款。 [4]林凌、常城：《独立董事制度研究》，载《证券市场导报》2000年9月号，第17页。 [5]参见罗培新： ...
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设立独立董事、将竞争机制引入对董事的任免和评价、将董事及高级管理人员的报酬与公司经营效益挂钩、强化董事及高级管理人员在经营管理中的个人责任、重视发挥经理 有效监督的必备条件，主要是：（1）监督者不独立。关联企业内部董事、监事和高级管理人员相互间兼职、变相兼职的现象普遍。（2）监事会履行职责时资源缺乏； ...
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机关的方式履行监督职责。监事会的权力包括检查公司财务，监督董事、高级管理人员执行公司职务的行为等。[11]制度设计者期待监事会能够以独立监管者的角色守护股东 专业化的服务，维护整个资本市场良好运行的基本秩序。与公司上市直接紧密相关的中介机构包括证券公司、会计师事务所与律师事务所。在此，仅以在上述机构 ...
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以下内容：（一）本办法第十三条回购股份预案所列事项；（二）上市公司董事、监事、高级管理人员在股东大会回购决议公告前六个月是否存在买卖上市公司股票的 预受要约的方式和程序，以及股东委托办理要约回购中相关股份预受、撤回、结算、过户登记等事宜的证券公司名称及其通讯方式。第二十二条 律师事务所就上市公司回购 ...
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包括个人简历、身份证复印件、个人信用报告、出资能力等； （五）拟任董事、监事、高级管理人员的简历、身份证复印件、个人信用报告、学历证书复印件等材料； （六 记载、误导性陈述或重大遗漏。 第三十九条 商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、信托投资公司等金融机构不得为违反规定设立的交易场所提供开户、承销 ...
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有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司的董事等应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能证明自己没有过错 有欠缺。中国《公司法》第148条规定：董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。该法第113条规定 ...
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是因为信赖对方将与其订约而造成的，哪些人有资格充当原告呢? 对于股份有限公司的董事、监事、高级管理人员和持有公司5％以上表决权的法人股东及该法人股东的董事 态度，原因可能在于股东和公司中的高级管理人员相比接触内幕信息的机会要少一些。从我国《证券法》条文来看还不是很明确。鉴于我国证券市场与美国等发达国家 ...
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上的受信义务理论不断发展和完善。一方面，除董事外，负责公司经营管理和监督的其他高层，包括高级管理人员和监事等，甚至公司的雇员和股东，都可能对公司承担一定 为内幕交易行为的不法性提供了义务来源。公司的董事、高级管理人员等内部人利用内幕信息从事证券交易，将自己的利益置于公司和股东的利益之上，违反了对公司和 ...
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等。 (二)基金管理人之权责 基金管理人是证券投资基金真正的日常运作者，在契约型基金模式中，基金公司的董事会、监事会及高级管理人员等都是由内部人士组成的，其 。第20条对竞业禁止也作了如下规定：基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金 ...
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公司违法违规行为仅指上市公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的违反法律法规所产生的人违风险。证券市场违法违规行为极具有复杂性和多样性，为此笔者将 将募集资金的使用情况、重大投资、重大借款、重大交易等事项进行披露。 正是上市公司违法违规披露的行为，导致了误导投资者，使广大投资者的利益受到损害，同时由于 ...
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