证券投资咨询机构 -法学论文搜索

我国创业投资基金监管的法律思考

效率。但与此同时，由于基金市场不可避免的缺陷，必要的外部监管仍然不可缺少。关于机构监管和功能监管，笔者认为采取功能监管是一种现实的选择。首先，我国选择规则，淘汰不合格的管理人。其次，对于基金托管人的监管，可以借鉴现行《证券投资基金法》关于基金托管人的规定，要求托管人具有诸如净资产和资本充足率、专门 ...

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资产证券化的融资效应分析

，券商都可以作为产品设计人、承销商、交易商、做市商、财务顾问、投资咨询机构、机构投资者参与资金运作，其中蕴含着极大的创新机会，代表了市场扩张的可行性和方式将优质资产注入企业，把流动能力差的土地、厂房等资产转化为流动性强的证券资产，实质就是大股东的资产证券化。为了确保股权利益最大化，大股东不得不考虑所 ...

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　　近年来，随着农村经济的迅猛发展，民间借贷在人们的日常经济活动中起着越来越重要...

相当成熟的证券市场，投资者普遍具有理性，信息传播途径通畅，覆盖面广，有大量的机构投资者，信息披露制度充分完善，并具有一批高素质的投资咨询机构，才，否则被告就可以不负任何法律责任，这种责任追究的高成本投入，几乎使反证券欺诈的实现成为不可能。而且由于目前司法资源的限制，会使法律的适用 ...

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《证券欺诈及对策———兼谈《证券法》的有关规定》

证券市场中，承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券商、投资咨询公司及其这些机构的工作人员在证券发行、流通中充当着不同的角色，于是就形成了与投资者的被害人及时知道自己正在被害，更谈不上监管机关及时知悉有加害行为发生。因此提高证券市场信息的可视性和能见度，其根本目的就是使被害人、监管者以及相关主体及时知道 ...

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在投顾公司交了服务费不想做了，要如何退费？

证券公司、基金公司的名义来实施诈骗。出于对专业机构的信任，投资者往往缴纳会员费，以此希望获得优质荐股，但却出现频频亏损，最终发现自己上当。炒股交四：未及时报告业务场所变化情况；五：提供证券投资顾问服务过程中未告知客户证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息；六：内部控制存在缺陷 ...

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炒期货落入黑平台陷阱怎么办？能追回受损的本金吗？

受害者所有的冻结亏损资金，并打入受害者本人账户，至此圆满结案！▌律师提醒如何避免投资被骗：一、关注汇款账户：按照相关财务规定，公司不得设立私人账户，机构网址的基础上变换或增加字母和数字。四、关注机构资质：非法证券投资咨询网站编造的机构往往不具备中国证监会核发的业务资质，在中国证监会网站可查询 ...

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