银行、证券、保险等业务分类来划分监管权限，不再按照金融企业的类型进行监管。美国1999年《金融服务现代化法案》是功能型监管的典型代表。 一体化监管（ 的合格投资者定义并且以后每隔五年基于通货膨胀调整1933年《证券法》A条例规则205-3下的合格客户标准。[48]2009年5月13日，美国财政部发布了 ...
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及经营计划；（3）向会计师、律师事务所等中介机构咨询并委托会计师事务所对企业财务报告进行审计；（4）了解宏观经济及行业竞争情况以及产品发展潜力；（ 引导规范民间借贷行为。国务院于2008年12月3日召开常务会议，研究部署当前金融促进经济发展的政策措施，要求创新融资方式，通过并购贷款、房地产信托投资基金 ...
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责任的法律风险，避免出现造假财务会计报表、虚报固定资产或者获得贷款后高利转贷等情况，以免触犯刑事金融法律制度而构成金融犯罪。 从企业治理层面上，着力构建 权益保障、劳动与社会保障、环境资源保护等方面的法律法规和世界贸易组织规则。不仅企业经营管理人员要积极参加各种法律培训，还要定期对生产经营的一线员工 ...
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规则，具体表现为组织章程及合伙企业法、公司法等商事组织法所确定的企业决策和行为规则。组织规则在适用上的潜在要求是，商事组织在处理相关事项时， 一位股东达成协议，根据该协议，股东选举McQuade为董事，同时公司任命其为财务经理，月薪7500美元。协议约定，各方必须尽最大努力确保McQuade的董事资格 ...
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，它是临时的应急措施，而不是终局的实体权利义务的确认，所以它在程序规则的要求上也不同于审判程序。 合乎理性的法律程序应该是公开进行的，创造了一 较少。企业作为担保人，实际是以其企业资产作为担保的。因此，法院必须审核该担保企业有没有担保能力。金融企业作为担保人，其担保能力一般不存在问题。问题是其他企业， ...
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担保等，保证资金之融通。可见，美国政府为了救助困境中的金融机构和企业、促进经济增长，维护金融市场稳定，保证社会整体利益、国家安全，采取积极的财政政策和 宣布将股票交易印花税从0.3%降低至0.1%， 这种行政式、随意性的干预有违市场规则的良性运行，可能弱化市场机制；再如，2008年7月，为了抑制经济过 ...
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关系等。要促进中小企业的发展，就必须由政府牵头调动一定的社会力量来分解金融企业向中小企业提供融资服务时的风险，任何私营的机构是无力也不愿意孤军涉足 中，应当把防止“平均主义”和“大锅饭”以及必要的风险控制的政策理念贯彻在相关的运行规则中，对受惠的中小企业应当择优筛选，以求优化政策实施的社会效果和经济 ...
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，它是临时的应急措施，而不是终局的实体权利义务的确认，所以它在程序规则的要求上也不同于审判程序。 合乎理性的法律程序应该是公开进行的，“创造了一 少。企业作为担保人，实际是以其企业资产作为担保的。因此，法院必须审核该担保企业有没有担保能力。金融企业作为担保人，其担保能力一般不存在问题。问题是其他企业， ...
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的普遍规律来看，骗购外汇罪等系列外汇犯罪的主体均为国有外贸企业和国有金融企业，其中以外贸进出口公司居多。 外汇犯罪的作案方式和作案手段多为从 档案上抹掉 由于代理进出口业务，代理人本身不发生货物的买进和卖出，唯一的财务上借贷项目就是收取委托方一定的手续费，而支付手续费的犯罪分子又不要求收款人提供正规 ...
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披露义务人及时、充分、准确地披露相关信息与风险、及时向投资者公示企业经营管理、财务、资金使用等关键信息，对于不履行信息披露义务的项目发起人应公示 一定程度的计划经济色彩，在市场经济愈加繁荣发达的今天，该罪的存在会严重阻滞互联网金融活动的正常开展，并且废除该罪也是利率市场化的必然要求和结果。⒄在非法吸收 ...
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