监管内容和实现监管的方法上过于原则而不便于操作。如《外资金融机构管理条例》对外资金融机构的内部控制未作明确要求，对其业务资料的报送及稽核与核查的 应包括：被检查银行递交报告的准确性、真实性、银行的总体经营状况、银行风险管理制度和内部控制措施的完善程序、贷款资产组合的质量和贷款损失准备的完善程度、管理层 ...
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金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》及《金融机构大额和可疑外汇资金报告管理办法》三大规章的， 2004年修改的《中国人民银行法》确定 4月25日，提交人大常委会审议，预计8月份颁布实施。 （二）加强银行内部监控。金融机构应遵守相关法律、法规，完善内控制度并报央行备案，严防金融 ...
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证券监督管理委员会发布《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》，并于8月1日正式实施，这标志着备受投资者关注的 信用交易制度发展的趋势，美国也是证券信用交易制度成功的典范。这种模式制定了简单但严格的法律约束体系，鼓励各种金融机构激烈竞争，以推动信用交易的发展，这就 ...
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管理结构、薪酬体系的文件； 7.2.3有关企业内部管理制度与风险控制制度的文件。 7.3 对“股权情况”的核查，应包括但不限于下列文件： 7.3.1 股权性质发生变化的，受让方应当一次付清。 第14条 律师依法协助改制企业与金融机构债权人办理改制确认手续。律师对确认手续所涉及的法律问题提供咨询意见时， ...
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洗钱方面无明确规定的局面。国务院颁布了《现金管理暂行条例》、《金融违法行为处罚办法》、《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》及《个人存款账户实名制规定 ]。 我国反洗钱监管的主要内容有：1、建立反洗钱内控制度，即金融机构建立和完善反洗钱内部规章制度和岗位责任制，制定反洗钱工作操作程序，设立专门的反 ...
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监管内容和实现监管的方法上过于原则而不便于操作。如《外资金融机构管理条例》对外资金融机构的内部控制未作明确要求，对其业务资料的报送及稽核与核查的 应包括：被检查银行递交报告的准确性、真实性、银行的总体经营状况、银行风险管理制度和内部控制措施的完善程序、贷款资产组合的质量和贷款损失准备的完善程度、管理层 ...
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内部？还是委托外部？目前，各地的做法大多是通过设在企业内部的中介机构持有，但是具体形式各种各样：多数选择以社团法人名义设立的职工持股会，也有依托于工会 的法律条文可资借鉴，另一方面，我国各地方政府相继颁布了一些有关职工持股制度的暂行管理法规，加上各地试点企业经验总结，已经提供了国家立法的基本素材。如果 ...
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监管内容和实现监管的方法上过于原则而不便于操作。如《外资金融机构管理条例》对外资金融机构的内部控制未作明确要求，对其业务资料的报送及稽核与核查的 应包括：被检查银行递交报告的准确性、真实性、银行的总体经营状况、银行风险管理制度和内部控制措施的完善程序、贷款资产组合的质量和贷款损失准备的完善程度、管理层 ...
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金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》及《金融机构大额和可疑外汇资金报告管理办法》三大规章的， 2004年修改的《中国人民银行法》确定 4月25日，提交人大常委会审议，预计8月份颁布实施。 （二）加强银行内部监控。金融机构应遵守相关法律、法规，完善内控制度并报央行备案，严防金融 ...
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用发债所得购买原始权益人的收益权；④spv 用其拥有的收益权所产生的稳定现金收入还债。abs 的要旨即在于需要融通资金的原始权益人自己并没有借债， 信用增级是abs 债券被广大投资者接受的关键所在。 我国金融体制改革以来，金融机构普遍注重风险管理后，中小企业出现了贷款难的问题，许多人士呼吁设立中小企业 ...
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