提取或者结转各项责任准备金，或者未依照本法规定办理再保险，或者严重违反本法关于资金运用的规定的，由保险监督管理机构责令限期改正，并可以责令调整负责人 、行政法规的规定，情节严重的，国务院保险监督管理机构可以禁止有关责任人员一定期限直至终身进入保险业。第一百八十条保险监督管理机构从事监督管理工作的人员有 ...
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的主体资格做出了限定同时设定了一定条件。比如只允许银行业、保险公司、基金管理公司进入台湾证券市场，外国证券商和其他机构投资者则禁止准入，1993以后才允许 信托机构等其他机构投资者能否成为QFII的适格主体没有明确的法律依据。 2、关于境外投资人管理资产不少于100亿美元的规定欠妥。 《暂行办法》第7 ...
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审核标准。在这种情况下，《证券法》第 6条关于证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理的规定，就显得不合时宜。《证券法》修改后，极可能删除 的证券公司应当按照国务院证券监督管理机构的规定，履行保荐责任。 [影响]根据有关信息预测，保荐人制度与通道制并行的时间将持续到2004年10月，有可能更晚 ...
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小规模的经营者不存在重大竞争劣势时，此种较小规模的市场进入也可满足上述条件。[12]至此，《2010新指南》项下的市场进入分析最终与《1992旧指南》的规定基本保持相同。 (2) 效率(Efficiencies) 针对效率分析，《2010新指南》并未对《1992旧指南》进行任何根本性的修改，依然强调 ...
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，且其他金融机构也常涉足证券投资领域。如果证券犯罪得不到有效的控制，那么证券领域暴露出的问题必将会对其他相关的金融领域如银行业、信托业等造成严重的影响， 为犯罪行为，但这种填漏补缺式的规定同证券领域实际存在的具有严重危害性的行为是十分不相适应的，在如此长的时间里，大量的严重危害证券管理秩序的行为仅仅 ...
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功能监管，笔者认为采取功能监管是一种现实的选择。首先，我国目前的金融监管体系基本上属于机构监管的模式，如银行业、证券业和保险业分别由银监会、证监会 可以借鉴现行《证券投资基金法》关于基金托管人的规定，要求托管人具有诸如净资产和资本充足率、专门的基金托管部门、取得基金从业资格的专职人员人数、安全保管基金 ...
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。2003年4月26日《全国人民代表大会常务委员会关于中国银行业监督管理委员会履行原由中国人民银行履行的监督管理职责的决定》发布后，由国家银监会履行原由 的金融服务。 （2）建立农村信用社的风险防范和风险补偿机制：一是根据《巴塞尔协议》关于资本构成及最低资本充足率的规定，结合我国《农村信用合作社管理 ...
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-21条，最高人民法院于2000年11月14日发布同年11月21日施行的《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》(以下简称为《审理票据纠纷案件若干问题的规定 不再承担任何责任。 此外，在失票人止付通知书的时间效力问题上，我国《票据法》第15条第三款的规定还存在一个遗漏：即如果失票人未能在挂失 ...
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提取或者结转各项责任准备金，或者未依照本法规定办理再保险，或者严重违反本法关于资金运用的规定的，由保险监督管理机构责令限期改正，并可以责令调整负责人 、行政法规的规定，情节严重的，国务院保险监督管理机构可以禁止有关责任人员一定期限直至终身进入保险业。第一百八十条保险监督管理机构从事监督管理工作的人员有 ...
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规定提取或者结转各项责任准备金，或者未依照本法规定办理再保险，或者严重违反本法关于资金运用的规定的，由保险监督管理机构责令限期改正，并可以责令调整负责人及 管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权，未使用暴力、威胁方法的，依法给予治安管理处罚。 第一百七十九条 违反法律、行政法规的规定，情节严重 ...
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