,律师应当查验的内容主要包括:拟任高级管理人员在最近3年是否存在违法违规行为,违法行为的具体情况,是否受到证券、银行、工商和税务等部门的行政处罚,违法行为的 第四十六条 律师事务所为基金管理公司、基金的非行政许可事项出具法律意见书的,参照本细则执行。 第四十七条 本细则自2011年1月1日起施行。 ...
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名称是否已经在工商行政管理机关办理名称预登记手续；对公司所管理基金的名称的处理方案。第二十三条 对变更住所，律师应当查验的内容主要包括：根据公司章程的 应当查验的内容主要包括：拟任高级管理人员在最近3年是否存在违法违规行为，违法行为的具体情况，是否受到证券、银行、工商和税务等部门的行政处罚，违法行为的 ...
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而派生的非法拘禁与故意伤害等行为的刑事责任而告终。只需上网搜索一下，即可发现，2002年由最高人民法院复核的湖南衡阳的张鸿飞、袁启明等案，2003年发生 机制下，银行仍有大量死贷存在。正是如此，各大商业银行才专门成立了处理不良债权的资产公司。而机构金融大量不良资产的存在的现状，是在民间借贷分担了其风险 ...
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一、案例回顾与问题的提出 2002年，原华夏银行广州分行珠江支行行长唐智勇，因被中国人民银行（以下简称人行）以违规办理票据承兑、发放贷款业务为由 将取消执业资格作为行政处罚事项，而是把执业资格保留给行政机关按其办事规则和专业判断处理。所以人行的金融监管措施理应得到《行政处罚法》的支持而非反对，是本法把 ...
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的思考。 一、合规的履职保障 （一）域外合规的履职保障规定 2005年4月，巴塞尔银行监督管理委员会（以下简称巴塞尔委员会）发布了《合规与银行内部合 一位人员的职责，明确报告人的报告要素、方式、格式和频率等，以及被报告人直接处理或向上报告的规范要求。对于报告要素的要求，应以被报告人能据此迅速、准确判断 ...
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合规的履职保障根据有必要追源溯流。 （一）域外合规的履职保障规定 2005年4月，巴塞尔银行监督管理委员会（以下简称巴塞尔委员会）发布了《合规与银行内部 一位人员的职责，明确报告人的报告要素、方式、格式和频率等，以及被报告人直接处理或向上报告的规范要求。对于报告要素的要求，应以被报告人能据此迅速、准确 ...
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金融机构接管是指金融监督管理部门根据法律授权，对那些经营管理严重失误或有违法违规行为，已经或者可能发生信用危机并具有挽救价值的金融机构，通过成立接管组织强行 应定性为行政处罚，但2001年11月23日国务院令第324号《金融机构撤销条例》第2条规定，又把“撤销”定义为“中国人民银行对经其批准设立的具有 ...
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无审查义务，验资机构有理由相信银行所出具的存款证明内容的真实性。作为登载在《最高人民法院公报》上的案例，对于处理类似案件的其他法院应具有指导 虎：《CPA困局》，载《财经》2001年12月20日刊，总第50期。 [17] 中国证监会《关于福州市会计师事务所违规行为的处罚决定》。 [18] 注册会计师为 ...
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大约出售了60％－83％的国企。[50]国企所有权转让过程中违规交易大量发生。[51] 2002年5月召开的“全国检察机关职务犯罪侦查工作会议”指出，当前“国有 ；（5）转让方、转让标的企业未按规定妥善安置职工、接续社会保险关系、处理拖欠职工各项债务以及未补缴欠缴的各项社会保险费，侵害职工合法权益的； ...
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于业务开拓而轻视队伍建设，重网点建设而轻内部管理。例如：有些银行有章不循，违规操作，给犯罪分子以可乘之机；有些金融机构缺乏有效的监督约束机制，以致某些 在上报给省行的《关于东风办事处薛根和特大贪污案件的产生原因及有关领导责任的处理意见》中这样写到：东风办事处长期以来，对总省行规定的业务制度执行不力，有 ...
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