、经理、会计；不能担任监护人、公证人、法官、检察官；不能在证券公司、期货公司任职等。在其进行消费信贷时将给予更严厉的限制条件。当然，对于 第三，改革注册会计师聘任制，彻底根除注册会计师事务所的无序竞争。例如由证监会或证券交易所委托会计师事务所对上市公司的财务报告进行审计，实行上市公司审计轮换制。第四， ...
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原因之一就是操纵市场的行为非常严重。如在我国不长的证券发展史上，就发生了上海万国证券公司327空抛案、中科创业（原名康达尔，代码0048）股票操纵案等 系统是一个全国性的系统，交易对象是不确定的投资人，其交易平台就是沪深两交易所的挂牌系统，按照时间优先和价格优先的原则，根据报价，由计算机自动撮合成交， ...
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四种：（1）投机买入并卖出，（2）投机卖出并买入，（3）交易所中的交易，（4）商业证券的行为，即商业证券的出票、背书、承兑等证券 》，北京大学出版社，2002年，第25－26页[10] 顾功耘主编：《商法教程》，上海人民出版社、北京大学出版社，2006年，第34页。 [11] 赵万一主编：《商法学》， ...
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四种：（1）投机买入并卖出，（2）投机卖出并买入，（3）交易所中的交易，（4）商业证券的行为，即商业证券的出票、背书、承兑等 、北京大学经济学双学士、清华大学法学学士。 【注释】 [1] 彭漪涟主编：《逻辑学导论》，上海，华东师范大学出版社，2000年，第119页。 [2] 【德】C.W.卡纳里斯：《 ...
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个人间的协议，其价值由别的东西的价格决定。[4]如股票指数的变动会影响股指期货的价格，股价的变动影响认股权证的价格变动。虽然对金融衍生品概念的具体表述 转让进行限制。[17] 2.《日本破产法》的规定 《日本破产法》在第58条 （存在交易所等市场行情的商品交易的合同）中，对金融衍生品交易合同的处理作有 ...
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的原始登记。我国证券市场开办之初，并没有强制性进行股权初始登记，只有在证券交易所上市交易的证券才强制登记并托管（非流通股可不登记）。其弊端即是 登记结算有限责任公司《股票质押登记实施细则》。 [10]中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司的《股票质押登记实施细则》均规定，股票质押登记，是指 ...
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兄弟亚洲投资有限公司处理投资者及公司的资产并且不得将公司款项转出公司。与此同时,香港交易所于9月16日开市前暂停了美国雷曼兄弟证券亚洲有限公司在证券及股票 权利,并宣布该公司为失责人士。当日收市后,又暂停了美国雷曼兄弟期货亚洲有限公司的交易权利、连通HKATS电子交易系统的权利及期权结算所的参与者资格 ...
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都是通过证券公司来做的，还有二级市场的买卖，这主要是在上海、深圳的两个交易所进行。保险产品的设计、销售、服务，都是由保险公司来完成。 ）的现行模式，即按照历史惯例把金融市场划分为银行、保险、证券和期货等四大产业部门（industrysegment）进行分别监管；二是建立更强调功能性监管的系统监管模式 ...
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委托或信托合同明显不同，与通常意义上的投资行为也有差异，实际上是证券、期货等虚拟市场上出现的新型合同。我们不能简单以这种合同就是委托合同或信托合同 。可以说，将交易习惯解释为法律渊源并不为过。因此，我们要重视公司章程、交易所等社会中介组织的业务规则、商业行会规约等商事自治规则对于确定当事人权利义务和 ...
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的原始登记。我国证券市场开办之初，并没有强制性进行股权初始登记，只有在证券交易所上市交易的证券才强制登记并托管（非流通股可不登记）。其弊端即是 登记结算有限责任公司《股票质押登记实施细则》。[10]中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司的《股票质押登记实施细则》均规定，股票质押登记，是指 ...
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