程度、公司治理结构、公司资本制度等诸多方面的差异，导致在具体规制重点和规则方面存在较大差异。基于我国现实经济环境的考虑，总体上应该禁止母子公司之间的交叉 另一方就不能再持有对方的股票了。 3．证监会和证券交易所的实际监管中 （1）证监会的行政监管。在证监会行政监管层面，主要对上市公司的交叉持股进行信息 ...
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某种形式的价值。非流通股股东支付对价后，其所持非流通股股票才获得在交易所挂牌交易的权利。在我国股权分置的体制下，法人股和国有股的流通权 载《上海证券报》，2005 年 6 月 8 日 [8] 见王文宇：《公司法论》，中国政法大学出版社 2004 年版，页 234-235. [9] 王宗奇，浅议上市公司 ...
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）实业股份有限公司（简称“银广夏”）的股票于1994年在深交易所上市交易。公司上市后，相继3次配股，从证券市场共筹集5.74亿元资金。1995年 之后，第七巡回法院在审理Sanders v John Nuveen一案中指出32，以10b—5规则项下责任之建立是在被告有主观过错，即有恶意情况之下，但是并 ...
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或证券公司的职员、代理人及其他从业人员，持有上市公司10%以上股票总额的大股东；二是与公司有关系的准内部人员，包括依法可以对公司行使一定权限的人员和 申报制度、违反案件、举报制度、奖惩制度等。另外，还应构建我国证券业协会和证券交易所的双重自律制度，制订权威性的统一自律规章，只有法律与自律相结合才能真正 ...
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目前国内法律法规尚未对现金选择权作出规定，仅有的规范性文件是深圳证券交易所于2008年发布的《上市公司现金选择权业务指引》（以下简称《指引》）。《指引 双方经审计的每股净资产值作为现金选择权价格。 四是以定价基准日前一定时期的股票平均价格浮动一定比例作为现金收购价格。如第一百货收购华联商厦对于流通股 ...
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会对其证券的市场活动及价格有重大影响的资料。同时，如果有关证券也在其他交易所上市，则凡向其他市场发放的资料，必须同时向联交所披露。（2）必须披露董事及 ，使其公开报道了该公司的经营业绩，包括税后利润及增长比例等。这是明显违反上市规则的。该公司后来为了挽回局面，又急忙发表声明称，有关数字尚未经过审计，不 ...
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晴雨表。1999年12月2日，“上海实业医药科技（集团）有限公司”绕道走上香港创业板，再一次提醒我们：区别于证券交易所原有市场的创业板已经在全球 上市的条件，由国务院另行规定。”“根据高新技术股份有限公司的特点，其上市交易的股票在现有的证券交易所内单独组织交易系统，进行交易。”由此，我们看到了中国创业 ...
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证券法》第65条规定:上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告，并予公告:1、公司财务会计报告和经营情况;2、涉及公司的重大诉讼事项;3、已发行的股票、公司债券变动的情况;4、 ...
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永远不能够完全贴合自然界的客观存在。[21]英国学者哈特进一步指出：任何规则无论怎样加以精确描述,总会遇到关于某些情况是否属于其规定范围的问题。 [22]我国 。例如《刑法》第180条之一利用未公开信息交易罪的规定：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融 ...
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投资者适当性制度征求意见稿等，股指期货的基本规则全线亮相。 1月22日，中国证监会又发布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》， 的做法，让期货合约的上市回归期货交易所，期货市场监管机构只负责市场监管。同时，建议早日制定期货交易法。 ■链接 1999年，上海期货交易所开始研究股指期货； ...
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