和业务方面从业资格的禁止和限制。如《公司法》、{14}《证券法》 {15}《证券投资基金法》{16}《商业银行法》》 {17}《保险法》{18}等，后四部 为基础的层层落实的综治目标责任制，并且各个单位的社会治安综治成果与单位领导个人业绩与政治生命挂钩这些不仅是政治义务，而且还是法律义务，那么犯过罪者 ...
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金融创新产品和业务的跨行业性要求实行混业监管。我国已经在金融衍生产品交易、个人理财业务、电子银行和银行卡业务、综合经营等领域开展了金融创新活动。在混 直接投资方式设立基金管理公司的试点，3家银行系基金公司共管理8只证券投资基金，资产净值已经超过300亿元。开发银行和建设银行开展了资产证券化业务试点工作 ...
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完善政策性投融资体系功能。应当扩大邮政储蓄，利用证券法规范好证券市场，积极利用证券市场筹集资金；同时利用政策性投资优化产业组织结构。再次，完善政府内债投融资机制。 。投标书与法律、法规、招标文件规定的主要内容和格式不符或逾期递交的无效。（3 ）发包承包代理。工程咨询单位应当严格按照有关法律、法规及委托 ...
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投资于非自用不动产。” 该条规定限制了商业银行从事信托投资和证券投资业务，使管理层无法直接从商业银行处获得资金信托或者股权信托。 2.《公司法》第六 不得以公司资产为本公司的股东、股东的控股子公司、股东的附属企业或者个人债务提供担保”[I]以及“禁止不具备实际履约能力的收购人进行上市公司收购，被收购 ...
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的审批依其经营范围各自办理不同的理财业务，其他个人﹑机构若从事受托理财业务的则属违法。2003年颁布的《证券投资基金法》将自身的适用范围局限为公募基金； 企业法》2007年6月1日正式实施之前，私募基金在我国运作的模式一直沿用代理账户管理、信托计划两种主体运作模式，而国外司空见惯的有限合伙制私募基金却 ...
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已到账，当晚李先生就根据投资老师的提示买卖，并赚得了利润。 次日，李先生发起提现申请，准备将账户中的5000元钱转自己的个人账户，在提交完申请后很快便 实际所做现货平台为一个虚拟的资金盘，他的资金并没有通过券商进入证券市场，而是被该平台和代理层层瓜分，在经过缜密调查和前期准备后与该平台取得了联系，经过 ...
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发展会员，主要可分为以下种类。一是综合类会员，主要作用是为平台开拓个人投资投资者，代理平台接受投资者开户。每个综合类会员所开发的投资者，均归口于该会员管理。 。该行为要具体分析，如果仅为提供行情，并基本客观事实作为操作一般建议，在证券市场亦较为普遍，在有风险提示的情况下，其操作建议并不构成诈骗罪中的构 ...
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所在地的证券登记机构办理开户手续。2.开设股票帐户所需提供的资料。个人投资者在开设股票帐户时，应详细提供本人和委托人的详细资料，包括本人和委托人的姓名、性别 办妥股票帐户与资金帐户后即可进入市场买卖，客户填写的买卖证券的委托单是客户与证券商之间确定代理关系的文件，具有法律效力。委托单一般为二联或三联， ...
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所在地的证券登记机构办理开户手续。2.开设股票帐户所需提供的资料。个人投资者在开设股票帐户时，应详细提供本人和委托人的详细资料，包括本人和委托人的姓名、性别 办妥股票帐户与资金帐户后即可进入市场买卖，客户填写的买卖证券的委托单是客户与证券商之间确定代理关系的文件，具有法律效力。委托单一般为二联或三联， ...
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，即有权利要求创业企业以事先约定的价格回购其所持有的创业企业股权。当风险投资证券与债而不是股更为相像时，他们通常是可以被回赎的。{9}（ 公司法背景下，债权人对公司施加此种影响时将丧失有限责任的保护，并将以其个人资产对公司其他债权人负责。{8}（P915） {二}不同投资者之间：势力均衡下的互相牵制 ...
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