证监会“关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定”（1993），第2、5条。[31]当时，获此执照的评估机构为107家。于宁、凌华 29日。[39]参见财政部“关于资产评估机构改制有关程序的通知”（1999）。[40]中国证监会“关于成都红光实业股份有限公司严重违法违规案件的通报”，《上海证券报》 ...
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公司第一大股东。但是，宝安上海公司在收购中违反了信息公开义务，受到了中国证监会的处罚。 “宝延风波”的收购主角是宝安上海公司和它的两家关联企业 收购要约之前，收购人的前期行为已经构成内幕信息，该内幕信息不但收购人知悉，而且证监会交易所、参与编制收购要约报告书的中介机构及其目标公司的管理层都已获悉，往往 ...
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月12日财政部出台了《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》被叫停、证监会2002年1月28日出台了被称为“阶段性成果”的第8个框架性方案引起市场 角度出发，我们也可以看出，无论作为国家财政大权在握的财政部还是作为证券市场监管部门的中国证监会都不能承担起国有股减持立法的大任。国有股减持是一个需要最高 ...
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的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务。第三条 信息披露义务人应当按照中国基金业协会的规定以及基金合同、公司章程或者合伙协议(以下统称基金合同)约定向投资者 暂停或取消基金从业资格等纪律处分，并记入诚信档案。情节严重的，移交中国证监会处理。第二十八条 私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话 ...
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诸多领域具有广泛的适用前景。具体认定证券属性的权力，应当由立法授权给中国证监会。 【关键词】证券；投资合同；他人努力；金融监管 【写作年份】2012 解决当务之急，并为进一步金融统一积蓄可能性。 六、代结语：监管机关的权力 承认中国《证券法》中证券概念需要引入实质性判断标准以扩展其适用范围，必然要涉及 ...
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的实际后果。例如，关于我国信用评级与征信的规范与管理，国务院、中国人民银行、中国证监会、中国保监会、国家发展与改革委员会、国家税务总局、 条件。《中华人民共和国国家标准信用基本术语》，中华人民共和国国家质量监督检验检疫局、中国国家标准化管理委员会2008年6月30日发布。 [38]参见李晓安：《信用规 ...
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、法律、咨询等服务的人员；（6）公司章程规定的其他人员；（7）中国证监会认定的其他人员。应该说，在我国构建独立董事制度的初期，做这样的 治理及独立董事制度的认识和反思》 [8]、同注[7]周洋文 . [9]、见《中国证券业协会与清华大学联合主办国家会计学院（北京）承办上市公司独立董事培训班招生通知》。 ...
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违背有关投资咨询方面的法规；网站中是否传播虚假的、误导性信息。为此，证监会或证券交易所的网站有必要专门设置一个与投资者的信息交流渠道，以便接受投资者 发生国家之间的法律冲突，另一方面可使当事人预见到争议的处理结果。 注释： ①中国证监会：《2002年证券公司网上证券交易情况简报》. ②崔晓峰、王颖捷 ...
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出在金融企业的公司治理问题上，出在职业经理人的道德风险上。如中国证监会研究中心主任祁斌指出，华尔街金融机构过度强调短期回报的激励机制是危机产生 ，北京大学出版社2005年版。 {16}官欣荣：《独立董事制度与公司治理》，中国检察出版社2003年版。 {17}郁光华：《公司法的本质从代理理论的角度观察》 ...
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日在该行的200多家理财网点公开认购。2002年9月，央行重新受理了中国建设银行经过修改的资产证券化方案-个人住房按揭贷款资产证券化，银行资产证券化已是 监督管理法》为提高我国银行监管的有效性奠定良好的法律基础。在证券领域，中国证监会的监管手段主要有以下三种：①法律手段。指通过制定一系列的证券法规来 ...
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