证券法》第43条，股份上市应当经过证监会批准或者核准。《管理办法》规定：证券交易所根据中国证监会的授权和本办法的规定，对上市公司股权分置改革工作实施一线 股权分置改革导致的国有股、法人股上市交易将不再需要经过行政许可，而是由证券交易所直接核准，核准的条件与文件适用五部委《指导意见》、证监会《管理办法》 ...
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其独立判断关系存在之董事组成，以确保会计及审计之正确性。事实上在该规则制定前，90%之大公司已自愿设立监察委员会，1991年美国证券交易所(American Stock Exchange)正式规定上市公司至少应有二名独立董事，并须成立监察委员会，其成员之过半数应由独立董事组成，其功能除确保独立董事 ...
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提起刑事诉讼。然而，监管局有权针对违反证券法的行为发布行政命令，以减轻内幕交易所造成的伤害。 德国的立法者选择以刑事责任作为惩治内幕交易的支柱，对内幕 制基金从业人员买卖证券的理念和思路 我国《证券法》第四十三条规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律 ...
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证券市场管理体制，实行高度的集权管理。证券交易委员会管理和控制着联邦级证券交易所（即可以进行全国性以及世界性证券交易的证券市场），这些交易所在管理和组织证券 通过了威廉斯法并于1970年进行了修正，要求公司在现金标购、交易所拍卖、大规模股权购买业务中实行信息公开，并授权证券委管理公司接管活动。1975 ...
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可以实现，在技术上也方便快捷。在安全认证上，投资者在投票前需要事先在交易所网站上注册申报自己的股东账号和有关个人资料，并设定今后用于查询自己网络投票 ，中国的发展历程使得我们在很多方面可以直接跨越性地超越美国的历史阶段，比如证券交易所初建时推动的股票无纸化在当时就有世界领先意义，是一个跨越西方商业实践 ...
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证券市场管理体制，实行高度的集权管理。证券交易委员会管理和控制着联邦级证券交易所（即可以进行全国性以及世界性证券交易的证券市场），这些交易所在管理和组织证券 通过了威廉斯法并于1970年进行了修正，要求公司在现金标购、交易所拍卖、大规模股权购买业务中实行信息公开，并授权证券委管理公司接管活动。1975 ...
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未在证监会官方网站公开） （7）2007年12月28日，根据上海证券交易所《关于太平洋证券股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》（上证字〔2007〕 3）中国证监会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，证券交易所根据中国证监会的授权，依法对上市公司股权分置改革实施一线监管原则。 4 ...
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，开辟了企业以股票方式筹集资金的新渠道。到1990年12月，上海证券交易所成立，其时，上海、深圳共有12家股份公司的股票进行柜台交易，我国股票市场诞生 80年代自发的国债与股票的柜台交易，到90年代初上海、深圳两大证券交易所的成立；从以深圳“5?10”事件，上海“3?27”事件为典型代表的高度投机阶段 ...
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执行指令给客户造成交易损失的，经纪公司应负赔偿责任。根据期货交易的惯例，交易所实行逐日核算制度，即根据每个交易者的持约数和当日的结算价，计算交易者每天的 加盖的收到指令的时间戳记。以证明经纪公司准确及时地执行了客户的指令。②交易所结算部门签章的成交回单。以证明经纪公司确将客户指令入市交易，代理过程合法 ...
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中即有“至少需要40％的董事由独立人士担任”的规定。1956年，纽约证券交易所（NYSE）修订上市审查规则时，规定公开上市公司至少必须选任两位外部董事 董事不得与管理层有任何会影响他们作为委员会成员独立判断的关系”。其后美国股票交易所（ASE）亦做出了类似的决定。至此，独立董事作为美国上市公司董事会的 ...
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