拉斯－斯迪格尔法》与《公益事业控股公司法》。 美国是联邦制国家。发行人、经纪－交易商、投资顾问、共同基金不仅要满足联邦政府的要求，还要符合州政府的需要。这 合同适用的收费数量、种类、时间的限制，但要求收费必须是合理的；允许投资公司在管理保险产品的过程中，有更大的灵活性。 8、减少对投资于小企业的某些 ...
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银行只能从事存贷款、信用交易等传统的商业银行业务，不能跨营证券、保险等其它业务。理论界有种意见认为，在实行严格分业管制的国家里，商业银行 规范单一或多头银行持股公司。限制银行持股公司从事保险业务。1970-86Y条例修正案美联储允许银行持股公司拥有投资顾问公司及证券经纪子公司。1987-89美联储行政 ...
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矛盾，实在是一个很需要从理论深度去解决的问题。现在，人们对于英美法中的经纪（Brokage）和大陆法中的居间究竟是什么关系，其内容有多少重合之处都还 部分，即总则和分则去考虑。欧洲大陆商法典的分则传统上包含四大部分：公司、票据、海商、保险。其理论根据主要是德国商法中的绝对商行为理论。商事行为难以界定之 ...
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扩大了美联储监管权力，而且强调这种监管的范围囊括各类银行，无论其是否实行存款保险、无论其营业是否受到特别法案的限制等。该法案之所以强化美联储对非银行银行 及其附属子公司的监管，尤其将原来属于SEC监管范围的对证券经纪/交易商公司的监管权和对对冲基金和其他私人资本基金的监管权全部划归美联储统一监管，目的 ...
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披露的信息，从内容到格式，作了详细的规定。同时针对商业银行、保险公司、证券公司及房地产公司发行上市的新情况，专门制定了有关信息披露编报规则的13项规范性 交易设施；有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务，其注册资本的最低限额为人民币5千万元。 ...
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披露的信息，从内容到格式，作了详细的规定。同时针对商业银行、保险公司、证券公司及房地产公司发行上市的新情况，专门制定了有关信息披露编报规则的13项规范性 交易设施；有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务，其注册资本的最低限额为人民币5千万元。 ...
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救助而开展的内部交易有利于银行，一方面有利于银行早日摆脱财务困境，另一方面限制控制公司滥施控制权迫使银行做出将损害自身营运能力、盈利能力和偿债能力的业务经营 证券或其他资产、回购资产、租赁、附属公司向银行提供代理、经纪等服务。 [4]譬如，某些未参加存款保险和保险担保的集团成员借助非正常内部交易，向 ...
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交易加以严格管制。 2.韩国的立法。依据韩国《金融控股公司法》，金融控股公司与其子公司之间、子公司相互之间不得进行劣质资产交易。 三、正常交易原则在集团成员 证券或其他资产、回购资产、租赁、附属公司向银行提供代理、经纪等服务。 [4]譬如，某些未参加存款保险和保险担保的集团成员借助非正常内部交易，向 ...
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适用普通的破产司法程序，比如英国。 美国是典型的行政权力独大模式。在银行破产领域，普通破产法的适用一概停止，美国联邦存款保险公司（Federal Deposit Insurance Corporation, FDIC）被赋予了相当宽泛的权力，它不仅具有完全排他的启动破产程序的权力，而且在破产程序中它 ...
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披露的信息，从内容到格式，作了详细的规定。同时针对商业银行、保险公司、证券公司及房地产公司发行上市的新情况，专门制定了有关信息披露编报规则的13项规范性 交易设施；有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务，其注册资本的最低限额为人民币5千万元。 ...
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