》允许上市公司和重点国企发行可转债。1999年的《期货交易管理暂行条例》针对的是一般商品期货。2001年的《国有企业期货套期保值业务管理办法》允许国企 了禁止内幕交易的规定。使用同样方法，相关股东可以进行短线交易买卖股票而避免公司归入权的行使。②4、信托的本质是“受人之托，代人理财”，然而现代信托发挥 ...
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和办法，拟定并组织实施国有 资产兼并、拍卖、租赁、转让管理办法，组织领导国有资产的预算、评估、运营工作； 组织、引导国有资产跨地区、跨行业及跨国合作 但究其本质区别主要源于所有权理念不同。代理制度遵循绝对的、单一的所有权理念；信托制度则遵循二元财产权理念，从空间的观点出发对物的价值和使用价值进行分割， ...
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的利率风险管理机制。 1997年9月，巴塞尔委员会义公布了《银行业有效监管核心原则》（以下简称《核心原则》）。这是因为，现有的银行风险监管办法已经不 滞后，对信托业缺乏应有的法律规范和保障。目前亟需从法律上界定信托公司的功能和业务范围，规范信托行为，使信托业依法稳健发展。我国的期货纠纷是在市场经济条件 ...
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有直接法律关系的中介机构以及中介机构和与其有直接法律关系的中介机构之间是信托关系，他们只能向与他们有直接法律关系的中介机构行使请求权，而不能够 。 [15]董安生：中国证券登记结算公司重大法律课题《证券持有模式》，第127页。 [16]《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（证监会、中国人民银行、 ...
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而在国家税务总局2002年颁布的《金融保险业营业税申报管理办法》第2条规定，金融保险业营业税的纳税人包括证券基金管理公司、证券投资基金。根据该规定，则证券投资 具有独立的权利能力和行为能力，是当然的法律主体。问题的关键在于契约型或信托型基金是否能够成为法律主体。 1．从基金财产的独立性看证券投资基金的 ...
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于2004 年2 月1 日起施行的《证券公司客户资产管理业务试行办法》未提委托理财，只提客户资产管理业务。 和操纵金新信托、德恒证券、恒信证券、中富 持有人以外的第三人，因为她是五粮液认沽权证的持有人。基金经理除了为本基金公司管理的基金的基金份额持有人谋取利益外，不得为第三人牟利，否则就属于违反国家 ...
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中的积极作用是有目共睹的。它一方面可以调动职工的积极性，另一方面可以促进国有企业管理的科学化和产权的明晰化，第三可以发挥民间资本的作用，促进国民经济的持续 公司代表职工越升为股东从而提高管理效率。由于外部人即信托公司的参与，可以使得职工持股管理办法更为有效地执行，能够合理解决股份继承及预留股份问题。 ...
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。初审法院判决原告胜诉。法院在判决中指出：“必须牢记……Shearson自愿地与Y公司建立了被信任者关系，并因此而获得了内幕消息；Shearson同样自愿地与其 和证券抵押贷款、证券投资咨询等业务（注：“证券公司管理暂行办法”第12、13条）。信托投资公司或综合性商业银行则不仅可以从事普通金融业务，也 ...
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的利率风险管理机制。 1997年9月，巴塞尔委员会义公布了《银行业有效监管核心原则》（以下简称《核心原则》）。这是因为，现有的银行风险监管办法已经不 滞后，对信托业缺乏应有的法律规范和保障。目前亟需从法律上界定信托公司的功能和业务范围，规范信托行为，使信托业依法稳健发展。我国的期货纠纷是在市场经济条件 ...
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监局在质权设立登记审查时不仅要适用我国《物权法》及《工商行政管理机关股权出质登记办法》，还应适用我国《担保法》第七十八条第三款（ 债权债务关系明确，债权人和债务人对债权文书有关给付内容无疑义。” 2、财税风险---信托公司没有法律依据代扣代缴受益人所得税。 目前以股权收益权为标的的融资行为，大多以信托 ...
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