托管人违法行为规定了应承担的法律责任。值得一提的是，2012年12月修订的《证券投资基金法》，一方面增加禁止利用未公开信息实施老鼠仓行为的规定，以实现与 未来社会诚信体系初步完善后，追究老鼠仓行为民事责任与刑事责任的依据有望统一为信托理论。当然，基于操作性的考虑和防止沦为口袋罪的恶果，可以特殊背信罪的 ...
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体现特殊宗旨或调整方法的法律规范。我国可以在保留现有证券、银行、保险、信托分业监管和分业立法的格局下，建构以保护金融消费者权益为核心的金融服务法或 为核心的金融服务法 （或者称之为金融消费者权益保护法），以此与现行的证券法、证券投资基金法、商业银行法、保险法、信托法等金融法律并列，或许更具有立法建构的 ...
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资金投资于境内二级市场公开交易的股票或与其相关的证券投资基金，以及未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份。[25] 需要指出的是，从《商业银行个人 回购业务。对于可转债，提出认股权和债券分离交易，原因在于，《商业银行法》规定，商业银行在境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资 ...
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经营范围的限制是非常严格的：商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和股票业务，不得投资于非自用的不动产。商业银行在中华人民共和国境内不得向非银行 管理条例、外资金融机构管理条例、银行结算管理条例等。另外，还要抓紧制定中外合资投资基金管理条例等新法规，使我国有关法律法规与WTO规则协调一致，同时， ...
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也比较广泛,包括商业银行、证券公司、期货公司、信托投资公司、保险公司、资产管理公司、基金管理公司、投资咨询(顾问)公司、企业财务公司、理财工作室、经纪人 是一种委托代理法律关系,而转移资金的所有权,客户和管理人之间构成了事实上的信托法律关系,故在审理委托理财合同纠纷案件时,应区分两种法律关系。 三、 ...
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联系的整体，统一进行监管。大家知道金融业主要是银行业、证券业、保险业，有的也把信托作为一个单独行业，还有其他相关的产业。我们主要谈银行、证券、保险，这是 ，所以这个工程很浩大。应在修改或废除现有的银行法、保险法、信托法、证券法、投资基金法的基础上，制定一部综合的《金融服务法》或《金融商品发行和交易法》 ...
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程序中涉及到的合同主要有保险合同、再保险合同、委托承销合同，债券购买合同、信托合同等，这些合同详细规定了各方当事人的权利义务关系。其他重要法律文件有发行说明书 国家则以契约型封闭式私募为主，封闭期一般为10～50年。据悉，全球环境投资基金管理的资产已经超过两万亿美元，美国和英国为其两大市场。[11] ...
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经营范围的限制是非常严格的：“商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和股票业务，不得投资于非自用的不动产。商业银行在中华人民共和国境内不得向非银行 条例、外资金融机构管理条例、银行结算管理条例等。另外，还要抓紧制定中外合资投资基金管理条例等新法规，使我国有关法律法规与WTO规则协调一致，同时，也 ...
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、农村信用社、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司，以及中国银行业监督管理委员会批准设立的其他金融机构，由证监会监管的证券公司和基金管理公司， 年内，该比例不超过49%.2003年12月8日银监会颁布的《境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法》，允许境外金融机构入股中资商业银行、城市信用社、 ...
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的经济赔偿案件时，不得从旅游行政部门行政经费帐户上划转行政经费资金。 7信托财产非因法定原因不得冻结、扣划 依据：《中华人民共和国信托法》 除因下列 规定的其他情形。对于违反前款规定而强制执行信托财产，委托人、受托人或者受益人有权向人民法院提出异议。 8证券投资基金财产非因自身债务不得冻结、扣划 依据 ...
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