或花瓶董事。另外，如果独立董事在工作中未能尽到诚信义务，投资者有权要求监管机构对其进行处罚，也可以通过法律程序对其起诉。 另外，由于很多独立董事 证券诉讼、证券交易所的自律规则、公司并购、机构投资者以及对股东诉讼极为有利的风险诉讼机制等等。而这些在我国都极为欠缺。 总之，完善上市公司治理机制、加强独立 ...
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合法权益,致使资金不能自由流动,资本得不到有效配置。 我国《证券法》在上市公司收购一章中关于中小股东的保护作了一些规定,主要是针对侵害中小股东利益 业务刚刚起步,内部管理和政府监管经验不足的现状。 其次,为加强监管,《证券法》规定了证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、证券业协会等 ...
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[摘要]证券民事责任与股东诉讼方式在维护股东利益和上市公司信用中具有特殊的功能,可以弥补行政责任和政府监管的不足。股东诉讼是股东实现权利救济的方式,根据不同 更换、另选诉讼代表人来控制和监督诉讼代表人仍然是不够的,还需要法院在诉讼中加强对诉讼代表人的行为是否正当的监督,特别是在行使撤诉权、和解权、诉讼 ...
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我国金融监管体制获得重大改革，中国人民银行将证券公司和保险公司的监管权，分别移交给了中国证监会和中国保监会，从而形成由该三家机构分别对银行、证券和保险 的改革。2005年4月，中国证监会发布了《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，启动了股权分置改革的试点。到2007年底，已完成或进入股权分置 ...
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，托管人治理是我国契约型基金内部治理结构中的重要一环，理论上，基金管理人受基金持有人和基金托管人的双重监督对于基金管理人监管的动力往往来自于基金投资者，而目前 立法背景，其初衷在于防范大股东操纵，并没有料想到作为基金托管的商业银行和基金经营的证券公司自身也会上市[16]。在立法当时，商业银行等金融机构 ...
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需要加强独立董事制度构建[22]，但我们对独立董事的功用一直持怀疑态度[23]，并认为应通过加强创业板上市公司监事会制度的建设、职业经理人队伍建设和亲属任职高 市制度真正落到实处。对于从创业板退市的公司怎么处理，一般认为应当进入三板市场，但我国的三板市场，即证券公司代办股份转让系统，其构成包括被关闭的 ...
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高级管理人员等重要事项发表独立意见等。这都无疑对上市公司监管增加了难度。 (三)信息披露证券法规定，对违反信息披露的责任形式分为无过错责任、过错推定责任、过错责任(第69条)，对发行人上市公司，上市公司董事、监事、高级管理人员、保荐人以及承销证券公司，上市公司控股股东、实际空之人等几类主体的 ...
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高级管理人员等重要事项发表独立意见等。这都无疑对上市公司监管增加了难度。 (三)信息披露 证券法规定，对违反信息披露的责任形式分为无过错责任、过错推定责任、过错责任(第69条)，对发行人上市公司，上市公司董事、监事、高级管理人员、保荐人以及承销证券公司，上市公司控股股东、实际空之人等几类主体的 ...
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美国的董事与经理责任保险也将受到巨大的影响。 影响主要来自《公司改革法案》中加强上市公司经理人员责任的公司定期报告的个人认证制度。SEC在2002年6月 ，我国《证券法》第63条规定：发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告，存在 ...
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形式，其交易策略复杂，头寸变化迅速，因而要求对其加强监管的呼声一直不绝于耳。然而，某些大型复杂银行和资产管理机构的交易策略与对冲基金并无二致。如果监管规则 风险评级为基础对商业银行和证券公司实施分类监管的时间还不长，保险公司和保险专业中介机构的分类监管则于年初刚刚起步。在监管架构和流程、评价指标体系、 ...
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