注意。重大性是指可能对投资者进行投资决策具有重要影响的信息，虚假陈述已经被监管部门行政处罚的，应当认为是具有重大性的违法行为。在案件审理过程中，对于一方 所开展的经营活动，本质上属于只有证券公司才能依法开展的融资活动，不仅规避了监管部门对融资融券业务中资金来源、投资标的、杠杆比例等诸多方面的限制，也 ...
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注意。重大性是指可能对投资者进行投资决策具有重要影响的信息，虚假陈述已经被监管部门行政处罚的，应当认为是具有重大性的违法行为。在案件审理过程中，对于一方 所开展的经营活动，本质上属于只有证券公司才能依法开展的融资活动，不仅规避了监管部门对融资融券业务中资金来源、投资标的、杠杆比例等诸多方面的限制，也 ...
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注意。重大性是指可能对投资者进行投资决策具有重要影响的信息，虚假陈述已经被监管部门行政处罚的，应当认为是具有重大性的违法行为。在案件审理过程中，对于一方 所开展的经营活动，本质上属于只有证券公司才能依法开展的融资活动，不仅规避了监管部门对融资融券业务中资金来源、投资标的、杠杆比例等诸多方面的限制，也 ...
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都是保持清醒的认知，天上不会掉馅饼，不会有人专门的带你发财致富。国家金融互联网管理机构早在2017年11月10日明确的指出: 近期，根据金融监管部门和中国互联网金融协会监测，发现通过各类网络平台非法从事多种金融产品杠杆交易的活动增多，其中存在较大的金融和社会风险隐患。为帮助社会公众认识投资风险、保护 ...
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金融牌照的机构，可能是一个有争议的问题。 从《意见》的表述来看，违反国家规定，未经监管部门批准，或者超越经营范围，以非法经营罪定罪处罚。未经监管部门批准，显然指的是民间机构以放贷为业者，但或者超越经营范围，则应当是虽然经监管部门批准，领取了金融牌照，但是超范围经营者。 由于我国金融牌照种类及监管部门 ...
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、教育、医疗等公共服务。 第二条 刑法第二百八十六条之一第一款规定的监管部门责令采取改正措施，是指网信、电信、公安等依照法律、行政法规的规定承担 ，可以认定行为人明知他人利用信息网络实施犯罪，但是有相反证据的除外： （一）经监管部门告知后仍然实施有关行为的； （二）接到举报后不履行法定管理职责的； （ ...
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、教育、医疗等公共服务。 第二条 刑法第二百八十六条之一第一款规定的监管部门责令采取改正措施，是指网信、电信、公安等依照法律、行政法规的规定承担 ，可以认定行为人明知他人利用信息网络实施犯罪，但是有相反证据的除外： （一）经监管部门告知后仍然实施有关行为的； （二）接到举报后不履行法定管理职责的； （ ...
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公正, 对人民银行反洗钱监管工作提供了较高的参考价值。 (三) 推进了义务机构反洗钱工作的有效性开展 第三方机构能根据监管部门需求提供有效服务, 及时全面发现问题, 评级结果与人民银行日常监管结果基本一致。被评级的义务机构能进一步明晰自身反洗钱工作 ...
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公正, 对人民银行反洗钱监管工作提供了较高的参考价值。 (三) 推进了义务机构反洗钱工作的有效性开展 第三方机构能根据监管部门需求提供有效服务, 及时全面发现问题, 评级结果与人民银行日常监管结果基本一致。被评级的义务机构能进一步明晰自身反洗钱工作 ...
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《关于防范通过网络平台从事非法金融交易活动的风险提示》，境内机构未经我国金融监管部门批准通过互联网站、移动通讯总段、应用软件等各类网络平台为境内客户提供外汇 贵金属、期货、指数等产品交易（含跨境），以及境外机构未经我国金融监管部门批准通过互联网址、移动通讯终端、应用软件等各类网络平台为境内客户提供外汇 ...
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