的内容主要包括: (一)业务资格,即是否为取得基金托管资格的商业银行。 (二)人员配备,即是否具备符合规定并与托管拟募集基金相适应的业务人员。 (三)合规情况, 证券、金融业务的工作经历。 第三十七条 对证券公司申请基金销售业务资格,除了对本细则第三十六条所列内容进行查验外,律师还应当查验:是否因违法 ...
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普通股票尚不能办理质押登记。但是质押是质权人与出质人协商的结果，如果自然人及综合类证券公司以外的其他法人以其持有的上市流通的人民币普通股股票 股东行为，财政部已下发了通知，要求国有股东授权代表单位将其持有的国有股用于银行贷款和发行企业债券质押，应当遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法 ...
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决定性影响，根据《银行持股公司法》银行持股公司获准在其他行业设立与银行业务有密切联系的子公司，如财务公司、信用卡公司、证券信托公司等。虽然法律上 ，这种形态的金融创新必将潜藏着巨大的法律风险和其他经营风险。一方面金融机构与投资者、消费者之间的法律关系处于不确定状态，其预期收益缺乏法律保障；另一方面金融 ...
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的发展至今已经走过了22年，已经初步形成了以证券公司为主体和商业银行等其他各类机构相互协作、配套的投资银行体系，在一定程度上满足了资本市场交易和运作 职能之后，企业信贷登记咨询系统实现了全国联网查询，非常方便、快捷。但由于只登记与银行发生借贷关系的企业信息，内容仅限于信贷业务，最大的不足是缺乏个人信用 ...
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资料，包括银行、经纪商及客户身份记录，并授权监管者在执法时使用这些信息。通过MOU机制，各成员之间相互提供协助会由于国内法的规定而变成法定权力与义务，这 机构从事B股交易；境外消费完全开放；商业存在仅承诺为经审慎性批准的合资证券公司开放。尽管我国的承诺由于受国内市场开放的影响有限，但这些承诺作为一种 ...
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很多腐败。 [26] 一项实证研究也表明，中国证监部门的腐败程度被公认远超银行和保险监管部门，而其主要原因之一正是监管机构介入市场的直接程度。 [27] 而从 市的政策性考虑），国资背景的被监管者（上市公司、证券公司）也对监管者有着较大的游说说情能力，甚至有的还与大权在握的监管者形成非法利益同盟。（如 ...
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前置程序的撤销 1995年3月通过的《中国人民银行法》第45条规定了中国人民银行对违法行为的行政处罚权。第46条规定了对处罚决定不服的救济途径。但 和被宣告破产而终止，与《民法通则》的规定衔接。 10、撤销重新回归现实 2005年10月修订的《证券法》第153条规定，证券公司违法经营或者出现重大风险， ...
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会受到影响。这是因为，即使《物权法》没有规定让与担保，当事人仍可以依据《信托法》确立法律关系。根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》第31条规定， 载《华中农业大学学报（社会科学版） 》， 2006年第2期。 [11]参见中国人民银行2007年《应收账款质押登记办法》第4条。 [12]参见梅夏英、高 ...
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条）相区别。更重要的是，新《证券法》并无任何条款赋予证券公司或其他机构与中登公司的（中央）存管职能相对而言的（二级）托管职能，这就使得上述 证券结算监管体系。例如，针对客户资金第三方存管就应建立有效机制，充分发挥存管银行的协同监管角色。此外，对于一些基础性的法律制度如信托，学术界和管理层有必要开展广泛 ...
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深化改革的意见》的第六部分提出“逐步建立健全外部董事和独立董事制度”，规定了独立董事享有四大权力***；《证券公司内部控制指引》第一节第十五条要求“ 专业联系，不论该联系的意义是否重大，只要其持续地与高层管理人员打交道，例如公司与投资银行或公司律师之间的关系。”而且，上述条件只是“独立”的必要条件而非 ...
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