证券公司分类监管规定 -法学论文搜索

内幕信息确定性考量模式之选择（上）

是重要性和非公开性，确定性并非内幕信息的基本特征。2006 年 5 月 10 日广发证券公司内部基本确定借壳延边公路，延边公路股票此后不断持续上涨。因此，中国证监会其股票价格之消息时，在该消息未公开或公开后12 小时内不得交易，同时规定重大影响其股票价格之消息的范围及公开方式等相关事项之办法，由主管 ...

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上市公司突发环境事件信息披露的真实性探讨

理性探索总要受到它的强有力的制约。[17] 因此，在上市公司突发环境事件信息披露的制度设计与监管实践中，必须充分考量信息披露真实性的相对化，确定合理的差异。[21] 我国现行的《证券法》中并没有直接明确规定上市公司有澄清谣传的义务，但是，深圳和上海两个证券交易所是通过制定自律性信息披露规则，要求上市 ...

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内幕交易犯罪中“知情人员”和“内幕信息”的认定探讨

证券公司管理暂行办法》，该《办法》第17条明确规定，证券公司不得从事操纵市场价格、内幕交易、欺诈和其他以影响市场行情从中渔利的行为和交易。随后，1993 向社会公开；而未公开信息则未必，如证券公司、期货经纪公司的投资意见、资金去向，以及行业监管部门监管措施等都属于公司商业秘密或国家秘密，无需向社会公开 ...

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关于目前中国商法研究的几个问题

。三是要加强监管，对上市公司违规行为、恶意包装上市以及与操纵股市、散布虚假信息息和隐瞒真实信息等违法行为进行严厉惩处。（三）关于证券民事责任。也实行董事会中心主义，股东大会的权力大为削弱，根据德国《股份公司法》第119条规定，股东大会的权力限于以下内容：任命监事会成员；决定结算盈余的使用；减免监事 ...

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浅析完善我国银保合作相关法律制度

控股公司的统一控制下、通过内部组织与股权合作，形成商业银行、证券公司、保险公司等金融机构各自分业经营，但又相互协作配合的混业经营集团。总体而言，进行参与分类及定义，没有针对性地提出具体管理规定，缺乏操作性；对保险代理手续费的支付、收取缺少规定，容易造成银行私设小金库、公款私存的现象。(二)监管问题1 ...

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探析完善我国银保合作相关法律制度

公司的统一控制下、通过内部组织与股权合作，形成商业银行、证券公司、保险公司等金融机构各自分业经营，但又相互协作配合的混业经营集团。总体而言，进行参与分类及定义，没有针对性地提出具体管理规定，缺乏操作性；对保险代理手续费的支付、收取缺少规定，容易造成银行私设小金库、公款私存的现象。 (二)监管问题 ...

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千金散尽还复来－美国证券法

3（a）（2）指出，投资证券包括除下列证券之外的所有其他证券：（A）政府证券、（B）由雇员证券公司发行的证券、以及（C）由下列公司拥有超过（3）和第3(c)(6)对其他有关生产经营性公司也做了豁免规定。（二）其他法律法规监管的豁免 1．银行、保险公司、储蓄和贷款协会 ICA第3(c)(3)豁免 ...

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住房按揭法律问题研究

也不可能取得房屋所有权证书。另外，《中华人民共和国城市房地产管理法》第48条规定：“房地产抵押，应当凭土地使用权证书、房屋所有权证书办理”。《城市房地产抵押管理发行政府有关机构将收购的房地产抵押债权面向社会发行。所发行的证券一般都是由证券公司、投资银行、抵押银行等中介金融机构（中介金融机构还包括： ...

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2001年经济法学研究概况

9月13日～14日，在中国人民大学召开了人大法学院和台湾大学举办的“海峡两岸证券与市场竞争法研讨会”；11月2日～3日，在北京举行了“中国法学会财税法学中一致行动的明确规定，而宝延风波表明，对这种行为有进行规制的现实需要。[67]还有的学者提出，上市公司收购监管的基本原则是目标公司股东平等待遇原则、 ...

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关于目前中国商法研究的几个问题

。三是要加强监管，对上市公司违规行为、恶意包装上市以及与操纵股市、散布虚假信息息和隐瞒真实信息等违法行为进行严厉惩处。（三）关于证券民事责任。也实行董事会中心主义，股东大会的权力大为削弱，根据德国《股份公司法》第119条规定，股东大会的权力限于以下内容：任命监事会成员；决定结算盈余的使用；减免监事 ...

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