商品或服务的个体[10]。而该法对另一概念金融机构客户(customer)的界定则为与银行有不间断业务关系的消费者 [11]。美国2000年《消费者财务隐私保密最终 数对比，个人投资者的资金实力不强而且极度分散，在与资本市场中各色机构投资者的博弈中，毫无疑问处于弱势，他们不可能左右行情的发展，也不可能 ...
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年11月3日。 [26]参见卢晓平：《专题调研报告揭示：部分地区地下金融作用正面》，www．xinhuanet．com，20051231。 [28]参见朱振球、唐稚琴 将形成大致相近的规则和大致相似的选择。 [45]参见《只贷不存式民间金融机构露面四省获准试点小额信贷》，载《深圳特刑》2005年10月 ...
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风险敞口以及监测缓释工具持续有效性的策略和过程。如果监管当局对银行所制定的金融衍生交易政策的作用、适用性及其实施不满意时，可要求银行立即采取补救措施， 深化，中、外资银行在开拓市场、争夺客户方面的竞争日趋激烈，以银行为主的金融机构越来越多地运用衍生工具来规避风险和增加收入。但由于我国调整衍生产品交易的 ...
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。因此，考察IFC与联合国关系的特别之处，实际上就是分析IBRD和其他非金融性专门机构与联合国关系的不同之处。 IBRD的独立意识很强。它认为联合国的政治性会 了特别说明，只包括国际复兴开发银行和国际开发协会。 [26]《境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法》（2003年12月8日）第2条，第2款 ...
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的监管呈金字塔形状。塔顶是美国国会和美国证券交易委员会，以及各州设立的监管机构中间部分是自律组织，具体包括纽约及其它证券交易所、全国证券交易商协会、清算 、资产负债比以及对冲基金的信息披露作出强制性的规定和外部监管，以保护其他金融机构或债权人防止受到证券化产品带来的系统风险的侵害。上述所有这些，都是 ...
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、评级方法、透明度等方面采取比国际证券业协会（ IOSCO）原则更为严格的监管。这次金融危机还暴露了巴塞尔新资本协议的漏洞，为此，欧盟正着手修改其2006年《 分隔银行、保险和投资活动的法律。很多人认为，正是该法案使得贪婪的华尔街金融机构可以肆无忌惮的转嫁风险，躲过监督和问责，最终导致了2007年的次 ...
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大银行巴黎银行、西班牙最大银行西班牙国际银行、日本野村证券等大型知名国际金融机构均承认在麦道夫欺诈案中蒙受巨大损失。随着事件发展，这一受害人名单 的政治影响严重扭曲了公司治理。当时民主党和共和党都担心，如果未能对初露端倪的金融恐慌做出反应，将直接影响2002年的国会选举。无论是民主党还是共和党，都急于 ...
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，中国银行业监督管理委员会(下文简称银监会)出台的《关于调整放宽农村地区银行业金融机构准入政策更好支持社会主义新农村建设的若干意见》(下文简称《意见》)， 100亿美元，未来，一家规模较小的外资银行能否直接获得准入进入中国农村金融市场，法律需要进一步明确。3、设立代表处时限要求的取消境外银行初次在中国 ...
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。因此，考察IFC与联合国关系的特别之处，实际上就是分析IBRD和其他非金融性专门机构与联合国关系的不同之处。 IBRD的独立意识很强。它认为联合国的政治性会 了特别说明，只包括国际复兴开发银行和国际开发协会。 [26]《境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法》（2003年12月8日）第2条，第2款 ...
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规定，如果东道国的补偿标准高于母国，东道国应确保接受母国审慎监管的跨境金融机构能够按照东道国的标准获得补偿，即东道国承担了一种向上看齐（topping-up 内容更加明确和具体，适用范围也更为广泛，这就使得母国控制原则在欧盟金融服务法中的地位也得到了进一步的巩固。 综上所述，母国控制原则的形成与欧共体 ...
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