，提供策划、咨询、承销、经纪服务的投资银行、证券公司、证券经纪人、金融市场上的各种基金以及证券交易所亦属于金融中介机构；此外，与它们并存的还有一大 ，实现各自分散风险、保障获利的价值目标。正是种种能够适应保持效率和分散风险的交易当事人需要的金融衍生工具之高技术性、专业性的特点，催生了传统金融中介机构的 ...
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第三，改革注册会计师聘任制，彻底根除注册会计师事务所的无序竞争。例如由证监会或证券交易所委托会计师事务所对上市公司的财务报告进行审计，实行上市公司审计轮换制。第 ：其一，严重扰乱了人们的预期，导致市场交易的减少，人们纷纷追求短期利益。其二，政府既是规则的制定者，又是规则的执行者，不利于权力的制衡与监督 ...
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年11月23日） 约3年 证券法（2004年8月28日修订） 关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定（2005年1月25日） 约 29日通过公司法时，我国在法律上确立社会主义市场经济体制刚刚九个月，由于市场规则体系简陋、市场主体信用度不高，因而对设立公司采取偏重管制的立法政策；在 ...
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市场监管提出了挑战。一方面，随着金融改革深化和金融自由化在全球的不断发展，证券公司、保险公司等金融机构借助层出不穷的新型金融衍生工具，通过各种资产组合，使 体制的市场化改革开始出现。上海交易所、深圳交易所等先后推出了外汇期货、国债期货、股指期货等交易品种。但是，由于我国金融衍生品市场的理论和实践都处于 ...
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作出科学的界定，并且以习惯法与判例作为商法的表现形式，较易把市场交易新的实践纳入商法规则，使商法规范更加具有开放性、实用性。属于这一商法体系的，除 可能对该公司股票交易价格产生较大影响，而投资者尚未得知的重大事件时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交临时报告 ...
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作出科学的界定，并且以习惯法与判例作为商法的表现形式，较易把市场交易新的实践纳入商法规则，使商法规范更加具有开放性、实用性。属于这一商法体系的，除 可能对该公司股票交易价格产生较大影响，而投资者尚未得知的重大事件时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交临时报告 ...
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指收购方与被收购方之间以协议的方式所进行的私下交易。第二种收购方式是指通过证券交易所或其他公开交易市场所进行的交易。第三种收购方式是指以公告的形式公开 。该法典在法律上并不产生与法律一样的强制力，它仅仅是证券交易所的一项建议，为处理公司收购的自律性规则，被用于推广、维持优良的商业标准。该法典经常被简称 ...
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及其市场支配地位界定 （一）金融集团的法律含义 金融集团（Financial Conglomerates）和金融集团化（Financial Conglomeration）是市场规律下银行保险证券等金融业务综合经营甚至金融资本与工商资本跨业融合的必然产物。[1]国际上，1999年在亚洲金融危机余波未平 ...
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指收购方与被收购方之间以协议的方式所进行的私下交易。第二种收购方式是指通过证券交易所或其他公开交易市场所进行的交易。第三种收购方式是指以公告的形式 。该“法典”在法律上并不产生与法律一样的强制力，它仅仅是证券交易所的一项建议，为处理公司收购的自律性规则，被用于推广、维持优良的商业标准。该“法典”经常被 ...
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了飞跃发展。截止到2000年，日本已成为世界上最大的可转券的发行和交易市场。目前日本每年的可转券交易额超过5万亿日元(约合4000亿美元)，与实行 65条规定:上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告 ...
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