拓宽了投资者的投资渠道。在股权众筹出现之前，投资者的资本投资渠道有购买上市公司股票、国债、企业债券、基金等多种，股权众筹呈现出不同于前述投资方式 非本单位资金，但是1997年《刑法》第185条同时规定商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上 ...
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作用，而且制度变迁也在很大程度上具有政府主导型特征。由于改革是依靠传统的制度规则和组织体系进行的，政府主导着政府与市场的关系，尚未形成足够的市场力量和 市场监管费收费标准有关问题的通知》规定，证监会向上海、深圳证券交易所收取的证券交易监管费收费标准，对股票、证券投资基金仍按年交易额的0．04％收取；对 ...
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（4）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员； 、投资人自我救济手段完善，那么的确不需要过多监管。但倘若缺乏系统的法律规则，建立监管机制就是必要的了。[35]否则大量不适格基金管理人充斥市场，只能 ...
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、证券公司、基金公司、期货机构、评级机构、交易所等，以及其所从事的证券发行、上市、交易、评级、创新业务和设立机构等行为。[22] 以日本植草益为主 。而有关制度建设却相对滞后，就有必要进一步加强专利代理行政监管工作。[63]而在股票回购业务方面，为加强市场建设、提高市场自由度，我国选择了放松行政规制， ...
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其中有些被监管机关作为信息虚假陈述披露案件被处罚，有些进入证监会公开警告、交易所公开谴责的黑名单。对于这些明目张胆的违规行为，股东如果就此提起派生诉讼，证据 来源：上海证券报网站。）。 我国派生诉讼面临的困境非常类似英国。虽然美国公司承担诉讼成本是以原告取得某种诉讼利益为前提，但各自支付律师费规则最 ...
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以帮助我们了解推行独立董事背后的政策考量。一个多半能够成立的推测是：在纽约股票交易所上市的那些设有独立董事的公司被认为是现代企业的典型，主管部门希望在建立现代 4 - 6万。参见：独立董事不能中看不中用对我国上市公司独立董事制度实施状况的分析及建议，载《上海证券报》2003年8月7日。2003年6月， ...
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报，2001-6-16. [7]孔 翔，《独立董事制度研究 》[R]，深圳证券交易所综合研究所，2001年1月12日，深证综研字第0030号。 [8]王保 报》，2002年1月23日 . [17]韩志国， 《上市公司更需要独立监事》[N]，载《上海证券报》， 2002年3月26日。 [18]赵万一 陶 ...
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一段市场对信息的消化时间比较合理。实践中，我国上海、深圳证券交易所的惯例是当上市公司有重大消息公布，该股票暂停交易一日，以便公众知悉，其实质是部分地 ，内幕交易人对公司或公司股东承担信用义务。在信用义务理论的前提下，内幕交易人的规则问题变得简单而明显。因为，对公司而言，内幕交易利用内幕信息从事证券交易 ...
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股票买卖者即兼具了投资者和金融消费者的双重身份，即上市公司的股票投资者以及证券公司的金融消费者。 由此可见，投资者和金融消费者的区别主要有二：一方面，投资者和 监督管理委员会组织法第二条第三项规定。但不包括证券交易所、证券柜台买卖中心、证券集中保管事业、期货交易所及其它经主管机关公告之事业，即为其例。 ...
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，已完成或进入股权分置改革程序的上市公司市值占应改革上市公司总市值的比重达到98%，股权分置改革基本完成，股票市场规模进一步扩大。2005年10月， 法律责任，从而进一步增强了投资者信心。2009年10月，中国的创业板市场在深圳证券交易所正式运行，多层次资本市场体系建设获得新的进展。2010年4月，沪 ...
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