，必须在券商处开立有帐户。由于我国证券帐户的开立要求投资者直接到证券交易所之证券登记结算机构或证券登记结算机构或者其授权的代理机构办理，故在券商处 备付金账户，分别用于自营业务结算和代理业务结算。并须将其上海、深圳两个交易所的现有席位分别指定为自营业务席位或非自营业务席位，证券公司自营债券现货和回购 ...
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?契约，在海口市公证处公证后到海口市房地产交易管理所申请办理预售登记手续，经海口市房地产交易所审查批准给予了登记备案。同时，海南宏润公司与海口首力酒店有限公司签订 、原办理的公证书被撤销、预售人申请撤回预售备案的情况下，海口市房地产交易所准予撤回预售申请不予备案的决定，对相对人不具有强制力，对相对人的 ...
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有4000万元投给搜索引擎，获客成本如此高昂，但收益仍高于投入，因此这些交易所和会员单位对此推广业务仍趋之若鹜。 非法机构推广泛滥、现货诈骗成灾，严重损害 主要是为了方便现货商在互联网上便捷交易，但被某些不良机构利用，模仿现存交易所行情运行系统，做成了类期货交易，从而获得非法收益。 事实上，期货交易有 ...
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买卖该上市公司的股票。 4、《上市公司收购管理办法》 第十三条通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份 应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报该上市公司所在地的中国证监会派出机构(以下简称派出机构)，通知 ...
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初始登记等业务；深圳证券信息公司办理公司信息披露业务。现在酝酿成立的新三板交易所，将履行备案以及日常监管职责。简而言之，就是将协会现在的场外市场工作委员会 问题。比如全国统一性和地域差异性的统筹安排、新三板与各地产权交易市场及股权交易所的定位与合作、报价的简单化和交易的复杂化之间的逐步整合、市场的井喷 ...
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回购的股份，办理工商变更登记手续。特殊规定第二十七条 上市公司应当按照证券交易所和证券登记结算机构的相关规定，委托具有从事证券经纪业务资格的证券公司负责 决议后的次日公告该决议，依法通知债权人，并将相关材料报送中国证监会和证券交易所备案，同时公告回购报告书。六、上市公司应当在下列情形履行报告、公告义务 ...
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管理义务。此外，鉴于我国证券市场发展的阶段和投资者的结构特点，有必要在创新发展金融产品和服务的同时围绕适当性制度推进投资者教育工作。上海证券交易所 2012 年 4 月 21 日发布的投资者适当性管理与投资者教育就是自律机构为强化投资者适当性管理做出的有益尝试。 【作者简介】 蔺捷，上海对外贸易学院 ...
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中的信息不对称及投资者能力不足，以保护金融投资者。引入投资合同概念在规范商品交易所规则、公司债权融资、金融衍生品类别理财产品的监管和金融消费者保护等诸多 的新思路。 首先，实质证券概念及判断方法的引入，可有效适用于我国各类交易所交易对象的定性及适用规则方面的问题。近年来，伴随我国经济发展和市场交易活跃 ...
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细则应当有所体现。 2.关于要约收购问题。《证券法》第81条规定,通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份30%时,继续进行收购的,应当依法 。因此,在非流通上市股(国有股、法人股等)所占比重偏大情况下,单纯依靠交易所收购流通股(Ｂ股或Ａ股)是不能达到控股目的的,还必须收购其它法人 ...
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细则应当有所体现。 2.关于要约收购问题。《证券法》第81条规定,通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份30%时,继续进行收购的,应当依法 。因此,在非流通上市股(国有股、法人股等)所占比重偏大情况下,单纯依靠交易所收购流通股(Ｂ股或Ａ股)是不能达到控股目的的,还必须收购其它法人 ...
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