与独立性、以及公司内部审计职能和独立审计人员的工作成果。二、准备证券交易委员会要求在公司年度股东委托书中包括监察委员会的报告。 第二、监察委员会的职责；应当包括：一 高级职员或雇员；第二、与本公司或任何关系企业子公司之间从事过10万美元以上的交易，包括金融、法律、或顾问服务之交易；第三、与上述两种人的 ...
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了一个发展过程。传统上与独立董事近似的是公司外部的所谓“挂名董事”或“顾问董事”，其专职工作一般是其他公司的专职董事或高级官员，他们作为非执行董事的兼职 中日股份公司董事会形骸化问题之比较分析》，载李黎明主编《中日企业法律制度比较》，北京，法律出版社，1998年。[26]参见张忠军编著：《上市公司法律 ...
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管理部门理所当然成为上市公司的第一大股东，且占绝对控股地位，这种股权结构使企业间的重组不仅不能避免政府的行政干预，而且政府可以股东身份充任决策人，上市 采取了两项措施：第一，向国务院证监委和中国证监会发出紧急报告，请求对此事进行查处；第二，通过法律诉讼程序维护公司利益。后经中国证监会调查，1993年 ...
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尽职调查报告的撰写 在完成资料和信息的审查后，买方聘请法律顾问将为买方提供一份尽职调查报告。法律尽职调查报告一般包括如下内容： （1）买方对尽职调查的要求 地研究判断，进行相应核查验证，在核查验证过程中，应当制作工作笔录，并尽可能地取得目标企业对工作笔录的书面确认，如果期不愿签字确认，应予以特别说明， ...
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箩筐条例（Regulations）、规则（Rules）与表格（Forms）姑且不说，议会颁布的法律就有几麻袋。这其中主要有《证券实施救济法与廉价股票改革法》、《 细则的草案，但SEC认为6个月的时间实在太短，一些小顾问公司无法及时完成档案整理工作，相关的州证券监管机构无法进行有效监管。为此SEC向议会 ...
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通常需经历以下程序：1．由卖方指定一家投资银行负责整个并购过程的协调和谈判工作。2．由潜在买方指定一个由专家组成的尽职调查小组（通常包括律师、会计师和 报告的撰写 在完成资料和信息的审查后，买方聘请的法律顾问将为买方提供一份尽职调查报告。 法律尽职调查报告一般包括如下内容：1）买方对尽职调查的要求； ...
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资料、记录等凭证的收集与整理、确认和申报等工作仍需如约进行；工程驻地监理陈锡炎的职责是审批分项工程开工报告、施工方案和施工工艺、签发中间交工证书和 建筑企业未按约定时间提起，法院或仲裁委往往会认为是建筑企业放弃权利。二、法律顾问应提醒建筑企业经办人员，索赔材料找合同约定或发包方指定的人签收。施工单位应 ...
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渠道获得研究报告，证券市场的有效性会大幅降低。[13]笔者认为，分析师并不对投资者提供个体化的投资建议，将其视为公众的受信义务人于理不合，但现行法律缺乏 ，法院认为在商业行为中对企业形成特定保密义务的受信义务人包括承销商、会计师、律师或为公司工作的顾问。 因此，若投资顾问通过券商内部承销、发行部门或者 ...
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模糊的。从有关上市公司公布的1993年以后的年度报告或年度简要报告的实际内容来看，都明确列有子公司与关联企业或下属单位与关联公司；对关联公司或关联 构成犯罪的，依法追究刑事责任。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。与我国证券法有关违反信息披露义务的法律责任相比较，本文认为有两点可资借鉴： ...
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模糊的。从有关上市公司公布的1993年以后的年度报告或年度简要报告的实际内容来看，都明确列有子公司与关联企业或下属单位与关联公司；对关联公司或关联 构成犯罪的，依法追究刑事责任。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。与我国证券法有关违反信息披露义务的法律责任相比较，本文认为有两点可资借鉴： ...
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